*ST柏龍實控人夫婦被逮捕！這家券商“躺槍”被動成為第三大股東

每經記者 王硯丹    每經編輯 趙云    

6月28日晚，*ST柏龍（002776.SZ，下稱：柏堡龍）發布公告稱，公司實際控制人陳偉雄先生、陳娜娜女士已于2023年6月19日因涉嫌欺詐發行股票罪、違規披露、不披露重要信息罪被執行逮捕。這一消息令1.4萬名公司股東震驚。

值得一提的是，*受傷的不僅是中小股民，還有一家券商——紅塔證券也受到牽連。6月28日晚間，*ST柏龍發布權益變動書，因股票質押業務違約，紅塔證券因司法裁定抵債過戶增加其持有公司股份3600.44萬股，占上市公司總股本 6.6924%，其持股比例由0%增長至6.6924%。

根據一季報推算，紅塔證券因此被動成為*ST柏龍第三大股東。

股票質押追溯到2017年 前期司法拍賣流拍

相關資料顯示，柏堡龍成立于2006年，2015年6月上市。上市以來，公司屢屢爆出負面輿情，2022年4月柏堡龍發布公告，公司及相關人員收到了證監會下發的《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》，證監會查明，公司首次公開發行股票招股說明書、2016年非公開發行股票發行情況報告書暨上市公告書及定期報告存在虛假記載。2013年至2018年，累計虛增營業收入12.76億元，累計虛增利潤總額4.10億元。

基于上述違規事實，柏堡龍被責令改正，給予警告并處以1000萬元罰款；陳偉雄、陳娜娜知悉并參與財務造假行為，被給予警告，分別處以500萬元罰款并被采取終身市場禁入措施。

此外，陳娜娜通過向楊杰、鄭慧控制的賬戶組匯款，于2018年7月6日至2019年5月31日對柏堡龍股價進行操縱，但最終經過證監會測算，賬戶組虧損達到1234.96萬元。

目前柏堡龍已連續三年虧損。年報顯示，2022年公司實現歸屬于母公司所有者的凈利潤虧損8.18億元，上年同期凈虧損15.52億元；2022年末歸屬于上市公司股東的凈資產為-6.55億元。因2022年末的凈資產為負值，公司被實施了退市風險警示。

而紅塔證券與柏堡龍的官司已經曠日持久。根據柏堡龍公告，早在2017年6月，陳偉雄就已經向紅塔證券質押了500萬股。之后，陳偉雄、陳娜娜屢次補充質押。但在2018年柏堡龍暴雷后，陳偉雄、陳娜娜無力償還股票質押式回購欠款，2021年 2月8日，紅塔證券向昆明市中級人民法院提起訴訟，要求陳偉雄、陳娜娜歸還在股票質押式回購交易中拖欠的融資本金、利息及違約金等。

紅塔證券2022年年報顯示，公司對陳娜娜陳偉雄夫婦所主張債權合計金額達到8412.83萬元，公司獲得勝訴，融入方陳偉雄一審未上訴，判決于2022年2月9日生效。

而本次最新柏堡龍公告顯示，由于陳娜娜陳偉雄夫婦未履行生效法律文書確定的義務，紅塔證券向云南省昆明市中級人民法院申請對借款抵押物予以拍賣，但因無人競買而流拍。

最終經紅塔證券向法院申請，陳偉雄當初所質押的3600.44萬股交付紅塔證券以抵償債務，目前紅塔證券已完成上述股票相關過戶登記手續。

柏堡龍一季報顯示，陳偉雄、陳娜娜為公司第一大、第二大股東，分別持有公司股權22.37%、13.75%，而原來的第三大股東倪秋萍持股比例僅為1.38%。以此計算，在本次紅塔證券取得柏堡龍6.6924%股權后，紅塔證券被動成為了公司第三大股東。

近期遭重要股東減持

因股票質押式回購業務違約，券商被動成為股東的案例近年來不在少數。但目前來看，紅塔證券被動成為柏堡龍第三大股東，暫時還比較“安全”。

雖然爆出了實際控制人被批捕的重大負面，6月29日柏堡龍卻以漲停報收，收于每股2.93元，以此估算，紅塔證券所持柏堡龍市值達到了1.05億元，反而高于了其所主張的債權金額8412.83萬元。不過，紅塔證券所涉及的股票質押式回購案件不止一件。

6月17日，紅塔證券發布公告，2021年10月公司因與原游族網絡控股股東、實際控制人林奇子女林小溪、林芮璟、林漓就公司與林奇股票質押式回購交易業務合同糾紛一案向昆明市中級人民法院提起訴訟。日前云南省高級人民法院做出終審判決，由林小溪、林芮璟、林漓支付紅塔證券質押式股權回購本金391.97萬元，并支付自2021年10月15日起至實際清償之日止按年利率8%計算的利息及按年利率16%計算的違約金。

此外，近期紅塔證券還遭遇了重要股東減持。6月21日，紅塔證券發布公告稱，公司收到股東昆明產投《關于權益變動提示的告知函》。截至6月20日，昆明產投通過集中競價交易方式累計減持了公司股份1814.23萬股，通過大宗交易方式累計減持了公司股份3114.14萬股，累計權益變動4928.37萬股，占公司總股本的1.04%。

封面圖片來源：視覺中國-VCG211349449973