世紀證券原證券投資部總經理被罰沒1534萬元，并且5年市場禁入

每經記者 陳晨    每經編輯 葉峰    

今日，證監會披露了關于世紀證券原證券投資部總經理姜某勇的行政處罰決定書及市場禁入決定書。證監會指出，姜某勇作為證券從業人員，私下接受客戶委托買賣證券和借他人名義持有、買賣股票的行為，違反了2005年《證券法》相關規定，對姜某勇兩項違法事實合計處罰為：沒收違法所得766.95萬元，并處以766.95萬元罰款。另外，證監會還認為，姜某勇作為證券從業人員借他人名義持有、買賣股票的違法行為情節嚴重，對姜某勇采取5年證券市場禁入措施。

2017年3月，姜某勇在深圳中院受審，姜某勇被指犯利用未公開信息交易罪，俗稱"老鼠倉"。此外，記者了解到，姜某勇在2016年9至2017年1月多次舉報揭發世紀證券原證券投資部副總經理（主持工作）白某"老鼠倉"。

兩大違法行為被罰沒1534萬元

據證監會披露，姜某勇，男，1967年11月出生，于2009年5月4日進入世紀證券，2010年2月5日至2015年4月10日期間，擔任證券投資部總經理，負責部門的全面工作。

首先是姜某勇私下接受委托，控制和使用"方某""彭某貞"賬戶買賣證券。姜某勇在詢問筆錄中承認，金某東是其朋友，委托其管理"方某"證券賬戶，并約定了20%的收益提取比例，有虧損要先進行彌補才能提取收益。"方某"證券賬戶從2008年至2015年底一直由姜某勇操作。深圳市中級人民法院判決書認定"方某""彭某貞"證券賬戶由姜某勇下單進行交易。

具體來看，"方某"證券賬戶于2014年6月11日至2015年4月10日期間累計買入金額1219.27萬元，累計賣出金額1158.77萬元，期末持股市值329.54萬元，累計盈利97.01萬元。"彭某貞"證券賬戶于2014年6月11日至2015年4月10日期間累計買入金額1483.96萬元，累計賣出金額1415.83萬元，期末持股市值371.97萬元，累計盈利117.48萬元。按20%的提成比例計算，姜某勇期間提成收益為42.90萬元。

其次是姜某勇控制和使用"劉某珍"證券賬戶買賣股票。劉某珍是姜某勇的嫂子。姜某勇承認，從2009年至2015年底使用"劉某珍"證券賬戶進行股票交易，該賬戶的交易資金來源于當事人的自有資金，股票交易的收益都歸姜某勇所有。

具體來看，2009年5月4日至2015年4月10日期間，"劉某珍"證券賬戶累計買入金額4.41億元，累計賣出金額4.73億元，期末持股市值2141.99萬元，累計盈利1116.66萬元。剔除已被刑事判決的期間后,"劉某珍"證券賬戶于2009年5月4日至2010年3月22日期間、2014年6月11日至2015年4月10日期間的盈利分別為124.86萬元、599.19萬元，共計724.05萬元。

于是，證監會對姜某勇兩項違法事實均采取了"沒一罰一"的處罰，即共計沒收違法所得766.95萬元，并處以766.95萬元罰款。另外，還對姜某勇采取5年證券市場禁入措施。

曾被指控犯利用未公開信息交易罪

記者了解到，有消息稱，2017年3月7日姜某勇在深圳中院受審。案情顯示，姜某勇在2010年至2014年間"老鼠倉"交易，借其嫂子、友人等的名義，多次先于或同步于世紀證券自營賬戶交易上百只股票，交易金額達人民幣5.2億余元，從中獲利328萬余元，被控涉嫌利用未公開信息交易罪。據悉，法庭上，姜某勇當庭表示認罪，法官審理后宣布將對此案擇期宣判。

雖然，每經記者并未從公開信息中查找到法院對于姜某勇的判決書。但是，記者仍從姜某勇假釋刑事裁定書了解到一些信息。根據2019年12月發布的裁定書顯示，姜某勇，男，1967年11月1日出生。廣東省深圳市中級人民法院于2017年3月10日作出（2017）粵03刑初21號刑事判決，以被告人姜某勇犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣330萬元，違法所得人民幣3287353.72元予以沒收。

值得一提的是，姜某勇還曾于2016年9至2017年1月多次舉報揭發世紀證券原證券投資部副總經理（主持工作）白某"老鼠倉"。 2015年11月白某被任命為證券投資部副總經理（主持工作），直至2017年4月被免職。

姜某勇揭發內容大致包括白某涉嫌利用非公開信息交易，即白某利用以其父親、母親及妹妹股票賬戶買賣股票，其中涉及買入的和世紀證券自營業務買入的股票相同的股票，觸犯了證券法中有關"利用非公開信息交易罪"條款。另外，姜某勇還舉報白某知道證監局來公司查違法之事時，曾要求同事消除掉白某推薦股票供部門買賣的記錄。

根據白某一審判決書顯示，法院判決白某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑一年，緩刑二年，并處罰金人民幣10萬元；沒收白某利用未公開信息交易非法所得約17.21萬元，上繳國庫。

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