時隔兩年半，證監會再發券商資管公募牌照，招商資管獲批

每經記者 陳晨    每經編輯 彭水萍

7個月時間，招商資管拿到了公募牌照。7月28日，招商證券發布公告稱，公司全資子公司招商資管收到證監會批復，核準招商資管公開募集證券投資基金管理業務資格。記者注意到，今年以來，招商資管等5家券商資管先后向證監會遞交了申請公募牌照的材料。

2020年12月，證監會核準國泰君安資管公募資格后，就再無券商或券商資管獲批公募資格。此次隨著招商資管獲批后，取得公募牌照的券商及券商資管達到13家。

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招商資管獲批公募牌照

今年1月4日，證監會接收了招商資管遞交的公募基金管理人資格的申請，成為今年首家申請公募牌照的券商資管，此后廣發資管、興證資管、光證資管和安信資管也陸續遞交了相關申請材料并獲得證監會接收，券商資管開啟了申請公募牌照熱潮。

時隔近7個月，招商資管順利獲批。7月28日晚間，招商證券發布公告稱，招商資管被證監會核準公開募集證券投資基金管理業務資格。

與此同時，記者也從證監會官網了解到，證監會表示，招商資管提交的《關于申請公開募集證券投資基金管理業務資格的報告》（招商資管發〔2023〕2號）及相關文件收悉，經審核，核準招商資管公開募集證券投資基金管理業務資格。

同時，證監會還要求，招商資管開展公開募集證券投資基金管理業務，應當按照誠實信用原則認真履行職責，與公司其他業務之間建立有效的風險隔離制度，嚴格自律，規范運作，防范利益輸送，加強公平交易管理，切實保護基金份額持有人的利益。

此外，證監會還規定，招商資管應當按照相關法律法規和有關規定的要求，自批復之日起6個月內完成公開募集證券投資基金管理業務的籌備工作。招商資管應當在取得工商行政管理機關換發的營業執照后，向證監會申請換領經營證券期貨業務許可證；在取得經營證券期貨業務許可證前，不得對外開展公開募集證券投資基金管理業務。

值得一提的是，招商證券還參股博時基金、招商基金兩家公司，已間接擁有兩張公募基金牌照。此次招商資管順利獲批后，招商證券直接及間接擁有的公募基金牌照將增至3張。此外，截至2022年年末，招商證券累計完成7只大集合產品公募化改造，年末公募大集合產品規模達370.6億元。

申請公募牌照已成券商業務轉型必要舉措

證監會最新披露的公募基金管理機構名錄顯示，截至2023年6月，取得公募資格的券商及券商資管共計12家，分別為4家券商（山西證券、國都證券、北京高華證券、中銀證券）和8家券商資管子公司（東證資管、浙商資管、渤海匯金、財通資管、長江資管、華泰證券資管、中泰資管、國泰君安資管）。

2020年12月，證監會核準國泰君安資管公募資格后，就再無券商或券商資管獲批公募資格。此次隨著招商資管獲批后，取得公募牌照的券商及券商資管達到13家。若按照招商資管的獲批速度，隨后或也將有更多的券商資管獲得公募資格。

記者了解到，2022年隨著“一參一控一牌”制度正式落地，越來越多的券商通過增持公募基金公司股權、新設資管子公司、資管子公司排隊申請公募資格等方式加速布局公募基金業務。

例如，國泰君安增持華安基金股權，國聯證券收購中融基金，中泰證券控股萬家基金，中郵證券擬持有中郵基金；開源證券、財信證券、萬聯證券擬新設基金公司；國金證券、申萬宏源證券、萬聯證券、中信證券、長城證券申請設立資管子公司獲批，其中國金證券已明確表示資管子公司在滿足業務資格條件的前提下擬申請公募基金管理業務資格；再加上今年來陸續有券商資管遞交公募資格的申請，都說明了券商對于公募牌照的渴望。

東興證券研究報告稱，在資管新規要求下，市場各類資管機構實現同臺競技，這要求券商資管提升主動管理能力。擴大募集資金范圍、大力發展集合類產品、順應監管趨勢推動大集合產品公募化改造、深度參與公募市場、積極申請公募牌照是應對業務轉型的必要舉措，也是證券公司財富管理轉型產品線建設的重要抓手。

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