向非合格投資者募集資金、未向投資者披露重大事項，PE老將旗下機構被罰

每經記者 姚亞楠    每經編輯 葉峰    

近日，中基協向北京嘉富誠資本管理有限公司（以下簡稱“嘉富誠資本”）、北京嘉富誠資產管理有限公司（以下簡稱“嘉富誠資產”）、上海源實資產管理有限公司（以下簡稱“上海源實”）等機構開出罰單，涉及向非合格者募集資金、未及時申請私募基金備案等多項違規行為。

記者注意到，嘉富誠資產的特色業務是家族辦公室，其法定代表人、董事長鄭錦橋在PE投資領域頗有名氣，他曾參與多個境內外上市項目的投資銀行服務和投資業務，如豫能股份有限公司境內A股、北青傳媒股份有限公司的資產重組思念食品等企業新加坡上市等。

PE老將旗下機構被罰，存在多項違規行為

據紀律處分決定書顯示，嘉富誠資產在管產品“寧波昊升隆誠股權投資合伙企業（有限合伙）”投資標的為陜西昊昇實業有限公司股權，但該股權由嘉富誠資產任執行事務合伙人的合伙企業“嘉興嘉瓴股權投資合伙企業（有限合伙）”代為持有，嘉興嘉瓴被登記為標的公司股權，嘉富誠資產并未將上述安排充分、明確向投資者披露并揭示可能存在的法律風險違反了《私募基金監管辦法》第二十四條及《私募投資基金信息披露管理辦法》第十八條第十四項的規定。此外，其辦公場所不具備獨立性，中基協對嘉富誠資產做出公開譴責的紀律處分。

嘉富誠資本則存在向非合格投資者募集資金、未及時申請私募基金產品備案等違規行為，嘉富誠資本發起設立的私募基金產品寧波嘉誠藍峰股權投資合伙企業(有限合伙)存在單筆投資小于100萬元的非合格投資者。其設立合伙企業“寧波嘉誠澳豐投資合伙企業（有限合伙）”在境內募集資金用于境外投資項目，具有私募基金產品性質，但未及時向協會申請私募基金產品備案。

記者注意到，嘉富誠資產和嘉富誠資本的法定代表人、董事長均為鄭錦橋，他在PE投資領域頗有名氣，曾出版《老鄭講中國PE》等著作，此前鄭錦橋曾就職于河南省財政廳，創辦金橋聯合會計師事務所。他曾參與多個境內外上市項目的投資銀行服務和投資業務，如豫能股份有限公司境內A股、北青傳媒股份有限公司的資產重組、北京美廉美國際并購、靈寶黃金港股上市、思念食品等企業新加坡上市等。

嘉富誠資產的特色業務是家族辦公室，總部設立在北京，在上海、深圳及中國香港、澳洲悉尼等地設有分、子公司，大健康、文化教育及房地產等行業是其主要投資領域，投資代表案例有華生基因、百姓網、微醫等。

利用私募基金管理人資質提供便利，未盡管理人恪盡職守義務

此外，上海源實也收到了來自中基協的紀律處分決定書，被中基協處以警告處分。

上海源實是一家私募證券投資基金，中基協官網提示，該機構存在逾期未清算基金情形。據紀律處分書內容顯示，2015年4月，融誠財富與硅谷天堂就有關定向增發項目達成參與意向，因為融誠財富不具有私募基金管理人資格，由上海源實擔任基金管理人，發行并備案相關私募基金產品。融誠財富全權負責基金募集工作及與硅谷天堂的合作洽談，并享受全部的基金認購費。但上海源實利用私募基金管理人資質為融誠財富發行產品提供便利，未盡到管理人恪盡職守、謹慎勤勉的義務，中基協決定對其實施警告處分。

今年以來，私募行業“扶優限劣”政策加碼升級，風險機構和不良機構也在持續出清，來自中基協數據顯示，截至2023年6月末，存續私募基金管理人22114家，管理基金數量152322只，管理基金規模20.77萬億元。據中基協官網“已注銷私募基金管理人公示”信息顯示，截至8月7日，今年已注銷私募基金管理人共2043家，超2022年全年注銷數量的九成。