證監會發布2023年期貨公司分類評價結果：國泰君安等22家獲AA評級，D級僅有一家

每經記者 王硯丹    每經編輯 趙云    

9月15日，證監會官網發文稱，近期，根據《期貨公司分類監管規定》，經期貨公司自評、派出機構初審，由中國證監會有關部門、期貨交易所、中國期貨市場監控中心、中國期貨業協會等單位代表組成的期貨公司分類評審委員會復核并審議確定了2023年期貨公司分類評價結果。國泰君安、銀河期貨、中信期貨、永安期貨等22家評級為AA。

證監會：分類級別綜合三方面進行綜合評價

根據本次分類評價結果，AA評級的共有22家，分別為國泰君安、銀河期貨、中信期貨、永安期貨、中泰期貨等；平安期貨、東吳期貨、國信期貨、國元期貨等33家評級為A；大有期貨、東航期貨、中銀期貨、中輝期貨等42家評級為BB；匯鑫期貨、混沌天成、金石期貨、中天期貨等34家評級為BB；美爾雅期貨、江蘇東華、盛達期貨、津投期貨等8家評級為B；東方匯金期貨、華鑫期貨、前海期貨等5家評級為CCC；恒銀期貨、鑫鼎盛期貨等4家評級為CC；大通期貨一家評級為C；上海東方期貨一家評級為D。

證監會指出，分類級別是以期貨公司風險管理能力為基礎，結合公司服務實體經濟能力、市場競爭力、持續合規狀況，對期貨公司進行的綜合評價。中國證監會鼓勵期貨公司在嚴格遵守法律法規、不斷提高風險管理能力及合規水平的前提下，穩健發展，逐步提升服務能力和競爭力。

中國證監會對不同類別的期貨公司在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面區別對待。期貨公司分類結果主要供期貨監管部門使用，期貨公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

僅有的一家D級上海東方期貨：多次受到監管處罰

記者查閱2022年修訂的《期貨公司分類監管規定》后發現，根據期貨公司評價計分的高低，期貨公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個級別。 具體分類如下：

（一）A類公司風險管理能力、服務實體經濟能力、市場競爭力、持續合規狀況的綜合評價在行業內最高，能夠較好控制業務風險；

（二）B類公司風險管理能力、服務實體經濟能力、市場競爭力、持續合規狀況的綜合評價在行業內較高，能夠控制業務風險；

（三）C類公司風險管理能力、服務實體經濟能力、市場競爭力、持續合規狀況的綜合評價在行業內一般，風險管理能力與業務規模基本匹配；

（四）D類公司風險管理能力、服務實體經濟能力、市場競爭力、持續合規狀況的綜合評價在行業內較低，潛在風險可能超過公司可承受范圍；

（五）E類公司潛在風險已經變為現實風險，已被采取風險處置措施。

本次僅有被評為D級的東方期貨，即多次因風控問題被監管責令整改。

2020年4月和2021年6月，東方期貨兩次因公司持續虧損、凈資本低于風控要求被上海證監局責令整改。2022年1月，因2021年12月20日凈資本為2615萬元，已低于3000萬元，不符合《期貨公司風險監管指標管理辦法》（證監會令第131號）第八條第一項的規定，上海證監局再次被上海證監局責令整改。此外，上海證監局還指出，東方期貨持續虧損，出現經營風險，影響期貨公司持續性經營。

在公司治理方面，東方期貨也屢屢被罰。如2020年5月，上海證監局對東方期貨出具監管文件，東方期貨未經董事會決議，僅根據公司股東上海雅原要求于2020年4月10日解聘首席風險官，違反公司章程，法人治理混亂。2020年10月，東方期貨董事、監事長期未按章程要求換屆，違反《期貨公司監督管理辦法》第四十條的規定，上海證監局又對東方期貨采取了責令改正的監管措施。

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