澤達易盛案最新進展：先賠3.4億元，東興證券牽頭

每經記者 王硯丹    每經編輯 彭水萍    

9月21日晚間，東興證券發布公告稱，公司董事會同意公司與其他中介機構及相關當事方共同出資3.4億元設立澤達易盛事件賠付專項資金賬戶，通過司法調解等高效方式賠付適格投資者的投資損失。資金規模將根據最終計算的適格投資者損失賠付金額進行調整。

此前，東興證券已因在執行澤達易盛IPO（首次公開募股）項目過程中，涉嫌保薦、承銷及持續督導等業務未勤勉盡責，被證監會立案調查。

科創板發行欺詐案的另一當事者——紫晶存儲的保薦機構中信建投在今年4月就已公告將設立10億元紫晶存儲先行賠付基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失。

彼時，證監會也在答記者問中表示，先行賠付可以高效、快捷地解決紫晶存儲案的民事賠償問題，適格投資者可以積極參與先行賠付程序直接獲賠，以維護自身合法權益。東興證券宣布本次設立澤達易盛先行賠付基金后，則意味著澤達易盛欺詐發行的適格受害投資人也將盡快得到賠償。

設立賠付專項資金賬戶

在公告中，東興證券先介紹了澤達易盛案近半年來的進展情況：

9月1日，上海金融法院召開澤達易盛案庭前調解會，同意并支持當事人盡快啟動調解溝通工作，鼓勵通過司法調解方式高效化解糾紛，妥善保護投資者合法權益。

東興證券指出，為保護投資者合法利益，維護證券市場穩定，9月21日，公司召開董事會，同意公司與其他中介機構及相關當事方共同出資3.4億元設立澤達易盛事件賠付專項資金賬戶，通過司法調解等高效方式賠付適格投資者的投資損失，并向中國證監會申請適用證券期貨行政執法當事人承諾制度。

賠付專項資金賬戶的基本情況如下：東興證券與其他中介機構及相關當事方擬共同出資人民幣3.4億元，設立澤達易盛事件賠付專項資金賬戶，用于適格投資者損失賠償。上述金額為公司初步估算結果，資金規模將根據最終計算的適格投資者損失賠付金額進行調整。該賠付專項資金賬戶的管理及運作，將在上海金融法院主持及指導下的有關司法訴訟、調解活動中按照相關規定和規則進行。

賠付對象、賠付范圍的確定和賠付金額計算的原則將根據《最高人民法院關于審理證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規定》的規則和標準，在人民法院的指導及與有關投資者保護機構的共同協商下，依法確定具體的適格投資者范圍和賠付金額計算方法。

投行收入同比降近八成

澤達易盛案系科創板首批欺詐發行案件。2020年6月，澤達易盛在科創板上市，實際控制人為林應、劉雪松夫婦。

根據證監會調查結果，澤達易盛在公告的證券發行文件中隱瞞重要違法事實、編造重大虛假內容，屬于欺詐發行、財務造假，并在2020年年度報告、2021年年度報告中虛假記載、重大遺漏。

證監會指出，澤達易盛上述行為嚴重破壞了證券市場秩序，損害了投資者合法利益。最終，澤達易盛被實施重大違法強制退市。

因在澤達易盛案中，東興證券、天健會計師事務所、北京市康達律師事務所等中介機構因涉嫌在相關執業過程中未勤勉盡責，證監會也表示將依法依規予以嚴處。4月1日，東興證券發布公告稱，因在執行澤達易盛IPO項目過程中，涉嫌保薦、承銷及持續督導等業務未勤勉盡責，被證監會立案調查。

值得一提的是，受澤達易盛拖累，今年中期，東興證券投行業績大幅下滑。

東興證券中報顯示，今年上半年，公司投資銀行業務共實現收入1.01億元，較去年同期的4.67億元跌去78.24%。

其中，IPO收入跌幅最大。根據中報，2023年1~6月，東興證券IPO承銷金額和承銷收入分別同比降幅高達93.31%和90.11%。