量化巨頭明汯投資被重罰！暫停備案產品三個月

每經記者 楊建    每經編輯 肖芮冬    

近兩日私募圈新聞頻發，今日，量化巨頭明汯投資被中國證券投資基金業協會公開譴責，并暫停受理私募基金產品備案三個月，引發市場關注。

對此，明汯投資公司相關人員回應記者時表示，公司已對涉事員工采取懲戒措施、并采取了完善規章制度、強化合規審批流程及加強員工合規培訓等措施。

明汯投資被暫停備案私募產品三個月

今日（9月30日），中基協網站公布了對明汯投資的紀律處分決定書，該公司被中基協公開譴責，并暫停受理私募基金產品備案三個月。值得注意的是，這是本月初上海證監局對明汯投資采取責令改正措施的延續。

據了解，今年5月8日，上海市市場監督管理局針對“明汯公司及員工卓靈晨團伙涉嫌商業詆毀”的舉報線索進行上門核查。

根據今日中基協公布的紀律處分決定書，明汯投資法定代表人裘慧明、合規風控負責人侯亞楠被警告，市場部原董事總經理徐世駿和市場部原渠道經理卓靈晨被公開譴責。

具體來看，裘慧明作為明汯投資高級管理人員，應當對相關違規行為承擔相應管理責任，因此決定對其進行警告。而徐世駿和卓靈晨因通過自媒體公眾號發表貶低行業及其他機構的不當言論，并向不特定對象宣傳推介私募基金產品，對行業聲譽造成負面影響，因此被公開譴責。

據中基協《自律管理和紀律處分措施實施辦法》第十六條規定：“任職機構發生違規行為的，協會視情形認定相應高級管理人員為直接責任人員，或者直接負責的主管人員承擔管理責任。”因此，除了對公司和涉事員工被處分外，公司法定代表人以及合規風控負責人也均被警告。

對于被暫停備案的處罰，明汯投資公司相關人員今日回應《每日經濟新聞》記者時表示，“未來我們一定好好整改。公司已對涉事員工采取懲戒措施，并采取了完善規章制度、強化合規審批流程及加強員工合規培訓等措施。下一步公司將按照相關法律法規的要求，由管理層和合規部門共同牽頭起草整改計劃書并落實整改措施，進一步完善內部控制機制，強化人員合規守法意識，采取切實有效措施避免類似問題再次發生。”

9月初被上海證監局采取責令改正的監管措施

明汯投資此前曾表示，上海市市場監督管理局今年5月針對“明汯公司及員工卓靈晨團伙涉嫌商業詆毀”的舉報線索進行上門核查；6月20日，該局執法總隊作出了“經核查，決定不予立案”的處理決定。核查表明，涉事員工在入職前注冊了個人微信公眾號，在公司不知情、未授權的情況下發布相關文章的行為并非公司授意，屬員工個人行為。

今年9月1日，上海證監局發布的一則監管函，劍指上海明汯投資及其員工的違規行為。

相關信息顯示，明汯投資在開展私募基金業務過程中，在監督管控員工不當行為、及時督促員工規范整改等方面，未實施有效內部控制，未盡謹慎勤勉義務，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條第一款的規定，因此上海證監局決定對明汯投資采取責令改正的監管措施。

另外，徐世駿和卓靈晨作為私募基金從業人員，在從事私募基金業務過程中存在通過微信公眾號向不特定對象宣傳推介私募基金產品的行為，上海證監局決定對其采取出具警示函的監督管理措施，并要求其認真學習相關法律法規，強化守法合規意識，遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為。

彼時，上海明汯投資回應記者時表示，公司于9月1日收到上海證監局出具的《行政監管措施決定書》，對公司采取責令改正的監督管理措施。同時，徐世駿、卓靈晨也被上海證監局采取了“出具警示函”的監督管理措施。為此公司管理層已召集合規風控以及人事等相關部門人員，就傳達《決定書》內容以及下一步的整改措施召開專題會議。

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