每日經濟新聞 2023-10-11 23:08:14
◎浙江證監局認為，孫鋒峰、孫金國、孫利群的上述行為違反了《證券發行與承銷管理辦法》和《上市公司信息披露管理辦法》的相關規定，決定對孫鋒峰、孫金國、孫利群分別采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
每經記者 趙李南 每經編輯 董興生
10月11日，金固股份（SZ002488，股價7.34元，市值74億元）公告稱，其控股股東、實際控制人孫鋒峰、孫金國、孫利群收到浙江證監局下發的警示函。
《每日經濟新聞》記者注意到，金固股份的控股股東、實際控制人之所以被警示，系其6年前簽署的保底協議所導致，該事件還要追溯到2017年的非公開發行股票事項。
在當年進行非公開發行時，保薦券商遞交給證監會的報告中明確提及金固股份、主承銷商并未向認購方提供財務資助或者補償。但該報告并未提及金固股份實控人是否向認購方提供資助或者補償。
然而，經過浙江證監局的調查，在當年的非公開發行中，金固股份的控股股東、實際控制人的確有向認購方承諾保底收益，這也使得6年前的隱秘承諾浮出水面。
2017年4月，金固股份非公開發行股票上市。
這次發行，金固股份發行約1.63億股，每股價格為16.53元。總計有8名投資者獲配，募集資金總額約27億元。
上述投資者中便包含了九泰基金管理有限公司，其獲配金額約2.3億元，限售期為12個月。
據金固股份彼時披露的上市公告書，九泰基金管理有限公司用于認購本次金固股份非公開發行股票的證券投資基金已按《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的相關規定辦結公募基金備案手續。
同時，據當年國信證券遞交給中國證券監督管理委員會的合規性報告，國信證券稱，經核查，除孫鋒峰、倪永華、孫華群和金佳彥通過財通資產-金固股份高管定增特定多個客戶專項資產管理計劃外，其他最終獲配投資者與發行人的實際控制人、控股股東或實際控制人控制的關聯人、董事、監事、高級管理人員、保薦機構不存在關聯關系，未通過直接或間接方式參與本次發行認購，亦未以直接或間接方式接受發行人、主承銷商提供財務資助或者補償。
然而，伴隨著浙江證監局的調查，真相浮出了水面。
金固股份稱，其控股股東、實控人于10月10日收到浙江證監局《關于對孫鋒峰、孫金國、孫利群采取出具警示函措施的決定》。
據浙江證監局調查，金固股份的控股股東、實際控制人孫鋒峰、孫金國、孫利群，在金固股份2017年非公開發行股票過程中，分別與九泰基金管理有限公司等非公開發行股票的認購方簽署相關協議，約定對其承諾保底收益。
值得注意的是，國信證券當年的報告當中僅提及“未以直接或間接方式接受發行人、主承銷商提供財務資助或者補償”，其中并未提及金固股份控股股東或實控人是否提供了財務資助或者補償。
浙江證監局認為，孫鋒峰、孫金國、孫利群的上述行為違反了《證券發行與承銷管理辦法》和《上市公司信息披露管理辦法》的相關規定，決定對孫鋒峰、孫金國、孫利群分別采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
“公司控股股東、實際控制人收到警示函后，高度重視警示函中指出的問題，將充分吸取教訓，切實加強對證券法律法規的學習，提高規范運作意識，堅決遵循上市公司信息披露規范要求。”金固股份稱。
封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1411911769
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