每日經濟新聞 2023-10-17 09:06:24
證監會最新披露的審批進度顯示，中原證券關于《設立公募基金管理公司審批》的材料10月16日獲接收，資料顯示，中原證券曾在9月份時公告與江蘇蘇豪投資集團有限公司共同發起設立中原蘇豪基金管理有限公司，其中中原證券出資16000萬元，出資比例為80%。此外，國金資管提交的《公募基金管理人資格核準》材料也是在10月16日獲得接收，記者注意到，今年5月底時，國金證券曾公告董事會同意公司以自有資金向國金資管進行增資，增資總金額為8億元，增資完成后，向證監會申請公募基金管理業務資格。
點評：資管新規后券商資管規模壓降，去通道類業務帶來的規模壓力，需要通過主動管理型產品去補填，所以券商積極入局公募基金市場進行業務增量拓展。不過，在公募行業讓利降費背景下，新發基金難推廣，存量競爭使盡渾身解數，券商資管的入局挑戰重重。申請公募牌照后加強和母公司協同，提高整體營收增長可能也是一種破局戰略。
證監會網站信息顯示，近日，有人員謊稱“南部證券”為證監會許可的合法機構，通過微信等渠道向投資者發送“南部證券”APP下載網址，誘導投資者進行證券交易。
安徽證監局在此提醒廣大投資者，南部證券不是證監會許可的合法機構（合法機構名錄可在“中國證監會”官網查詢），警惕并遠離不法分子以“南部證券”名義開展的證券交易活動，以免遭受財產損失，一旦發現，請及時向公安機關報案。
點評：監管及時關注并警示相關非法證券期貨風險，加大投資者教育，避免投資者受騙遭受財產損失。對投資者自身而言，要提高對非法證券活動和非法機構的辨識能力，保持對此類詐騙的警戒。
上海證券官網顯示，上海證券高管網頁的董事長一欄中，已由何偉變更為李海超。此前的9月27日，李海超已擔任上海證券黨委書記。未來，上海證券將由李海超和羅國華搭班子領導。
9月13日，海通證券發布公告稱，因工作調動，李海超提交書面辭職報告并辭去了公司副總經理職務，辭職后不再擔任公司其他任何職務。同日，上海證券第一大股東百聯集團有限公司（下稱“百聯集團”）發布公告稱，提名李海超任百聯集團有限公司副總裁。
點評：券商傳統的證券經紀業務逐漸向財富管理業務轉型，這也是上海證券的核心業務。截至2022年末，公司員工累計1527人，財富管理業務人數占比就接近六成。伴隨著李海超的加盟，上海證券將由李海超和羅國華搭班子，兩位高管將為公司業務發展尋求更多變化和新路徑，也給業內留下不少想象空間。
財達證券10月16日晚間公告，職工監事、監事會主席付繼松因達到法定退休年齡，向監事會遞交了《辭職報告》，申請辭去公司第三屆監事會職工監事、監事會主席職務。公司監事會于10月16日召開會議，選舉蘇東淼為公司第三屆監事會主席，任期自本次監事會審議通過之日起至第三屆監事會屆滿日止。簡歷顯示，蘇東淼，1981年9月出生。2012年起在財達證券任職，歷任黨委辦公室主任，總經理辦公室主任、黨委辦公室主任，黨委常委、紀委書記。2023年9月至今，任財達證券黨委副書記、紀委書記。
點評：財達證券監事會主席的變動，雖然是正常的“退休換新人”安排，不過由“年輕”的黨委副書記、紀委書記接任監事會主席，也能看出公司對監事會的重視。
10月16日，深圳市林園投資管理有限責任公司（以下簡稱“林園投資”）發布公告稱，基于對中國經濟和資本市場的長期看好以及對旗下基金產品的充分信心，即日起公司或實控人林園本人將跟投公司旗下所有產品新增凈申購額的20%。
據私募排排網數據顯示，林園投資的林園今年旗下產品前三季度的平均收益為負，多只產品虧損超10%以上。此前林園投資董事長林園對外表示，“市場當前整體處于相對低估狀態，市場當前應該正處于‘邁向’牛市的底部區域”，“但隨時都有可能會出現反轉，現在就是買入的好時機。”
點評：私募基金管理人或實控人以20%的較高比例跟投，一方面傳遞出管理人對自身投資策略和未來市場表現的信心；另一方面是一種利益綁定機制，與投資者共同承擔風險和分享收益，有助于增強管理人與投資者的信任和合作關系。
封面圖片來源：視覺中國-VCG2119863521
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