2023-10-20 18:10:40
每經AI快訊，10月20日，證監會發布關于對萬和證券股份有限公司采取責令改正并限制業務活動監管措施的決定。經查，萬和證券股份有限公司存在以下違規行為：一是投資銀行類業務內部控制不完善，內控監督缺失，整體內控建設和規范性水平較低。存在內控組織架構不健全、內控部門履職不到位、未按規定建設使用工作底稿電子化系統、未嚴格落實收入遞延支付機制、“三道防線”關鍵節點把關失效等問題，在潤科生物、樂的美、真美股份、佳奇科技、華南裝飾等項目中，盡職調查明顯不充分，但質控、內核未予以充分關注。二是廉潔從業風險防控機制不完善，近三年未開展投行條線廉潔從業合規檢查，部分崗位人員出現違反廉潔從業規定的情況。
證監會決定對公司采取以下監管措施：一、責令改正。你公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。同時，你公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向海南證監局提交書面問責報告。二、在2023年10月16日至2024年1月15日期間，暫停你公司保薦和公司債券承銷業務。（證監會官網）
特別提醒：如果我們使用了您的圖片，請作者與本站聯系索取稿酬。如您不希望作品出現在本站，可聯系我們要求撤下您的作品。
歡迎關注每日經濟新聞APP
