每日經濟新聞 2023-10-26 00:17:44
◎古鰲科技（300551.SZ）控股子公司東高科技收到廣東證監局行政監管措施事先告知書，責令暫停新增客戶6個月。違規行為包括內控管理不到位、制度建設不健全、股票池管理不完善、子公司及分支機構管理不規范、人員管理不規范、直播業務推廣過程中合規管控不到位等。東高科技今年7月已被采取出具警示函措施。古鰲科技金融信息服務業務板塊之一為東高科技，其業務產品為自主研發的決策軟件、投資研究中臺等。
每經記者 胥帥 每經編輯 楊夏
10月25日晚間，古鰲科技（300551.SZ，股價20.23元，市值69.95億元）公告稱，控股子公司收到行政監管措施事先告知書，廣東證監局對子公司東高（廣東）科技發展有限公司（以下簡稱“東高科技”）采取責令暫停新增客戶6個月的行政監管措施。其中涉及的違規行為包括大量直接從事營銷、客服等工作的員工未在中國證券業協會注冊登記，且部分為勞務派遣人員或實習生。記者注意到，今年7月26日，東高科技就已被出具警示函。
10月25日晚間，古鰲科技公告稱，控股子公司收到行政監管措施事先告知書，廣東證監局對子公司東高（廣東）科技發展有限公司（以下簡稱“東高科技”）采取責令暫停新增客戶6個月的行政監管措施。
經查，廣東證監局發現公司存在以下違規行為：一是內控管理不到位，制度建設不健全，股票池管理不完善，子公司及分支機構管理不規范。二是人員管理不規范。未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；人員管理與業務規模不匹配，大量直接從事營銷、客服等工作的員工未在中國證券業協會注冊登記，且部分為勞務派遣人員或實習生。三是直播業務推廣過程中合規管控不到位，部分直播內容未留痕，且存在暗示推薦個股等情形。四是業務推廣、協議簽訂及服務提供環節執業不規范。展業過程中存在誤導性宣傳和暗示收益行為；提供投資建議時未向客戶充分說明依據，未告知證券投資顧問的姓名及其登記編碼等內容；服務協議未明確證券投資顧問職責和禁止行為。五是公司工商注冊地址、業務經營場所、法定代表人等關鍵信息變更未按規定報備。
《每日經濟新聞》記者注意到，東高科技被處罰一事早有苗頭。
早在7月26日，廣東證監局就已對東高科技采取出具警示函措施。當時的警示函表示，經查，公司存在任用未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議的問題，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》。同時要求公司應當高度重視上述問題，組織工作人員切實加強對證券法律法規的學習，進一步加強內部管控，杜絕此類事件再次發生。
早在今年7月，廣東證監局已發布過對東高科技的警示函。 圖片來源：廣東證監局官網
古鰲科技有三大業務板塊，其中之一是金融信息服務。東高科技業務產品為自主研發的決策軟件、投資研究中臺等。根據公司在今年半年報中介紹，東高科技核心管理團隊人員分別來自財經互聯網、證券公司、綜合信息服務商，均在行業深耕多年且在行業內具有一定知名度。截至2022年底，公司聚集了業內優秀研發人員70多名，以及120多位優秀的投顧專業人員。今年上半年，東高科技實現營收2.26億元，凈利潤24.9萬元。
《每日經濟新聞》記者注意到，東高科技的曾用名包括東高（北京）科技有限公司。
2022年4月27日，北京證監局曾對東高（北京）科技有限公司出具警示函，經查，東高（北京）科技有限公司在有關證券投資顧問業務推廣中不實宣傳證券投資顧問尹鵬飛基金經理從業經歷，未對業務推廣進行有效規范。
封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1223560959
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