每日經濟新聞 2023-11-04 21:52:29
每經編輯 王月龍
證監會網站日前披露的一份行政處罰決定書顯示，2015年至2017年期間，羅山東通過控制并使用“羅山東”等118個證券賬戶（簡稱“賬戶組”），利用資金優勢、持股優勢，通過連續交易、對倒交易等手段，影響利民股份、蘭太實業等16只股票交易價格和交易量，從而不當獲利。
證監會調查后認定，羅山東上述行為構成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為，決定對羅山東沒一罰一，共計罰沒1.38億元。
據證監會行政處罰決定書，羅山東，1973年6月出生，現年50歲，住址為湖南省長沙市開福區。早在2020開年，被告人羅山東、龔世威以操縱證券市場罪分別一審判決5年6個月和5年3個月有期徒刑，對其余29名被告人分別判處有期徒刑1年6個月至5年6個月不等，部分犯罪情節相對較輕并認罪認罰的被告人適用緩刑。
有財務、操盤手，還有“保安部”
團伙獲利達4億余元
據新華社此前報道，2018年底，公安部經偵局和證監會稽查局組織280余名民警和30余名稽查人員在7省市同步開展聯合行動，一舉打掉了羅山東、龔世威等3個犯罪團伙。
該案中，主犯羅山東負責股票賬戶的操作，指揮集中買入、賣出；龔世威主要負責提供配資，同時也參與操縱交易；賀志華擔當股市“黑嘴”的角色，負責推薦股票，吸引散戶買入。2016年12月至案發，該團伙利用400多個賬戶惡意操縱8只股票，獲利達4億余元，給廣大股民帶來極大損失。
浙江省金華市中級人民法院審理認為，被告人羅山東等人操縱證券市場，情節特別嚴重，其行為均已構成操縱證券市場罪。
據第一財經。此次案件中，操縱股價的團伙具有公司化操縱特征，不僅有負責操縱的主謀，有財務人員、操盤人員、風控人員，甚至還設立了“保安部”，專門清算債務，應付債主。對操盤手也有專門的“人力資源”培養體系，有專門的機制招聘和培訓操盤手。
除了操縱市場，羅山東團伙還涉及內幕交易、私刻國家機關印章，其行為已構成偽造國家機關印章罪，以及偽造公司、企業印章等罪名。
對倒交易、盤中拉升、尾盤拉升
買賣量占當天成交量一半以上
據證券日報，“31位被告人中，有10人被判處有期徒刑實刑，其中7人被判處五年以上有期徒刑。不論是從判刑的總人數、判實刑的人數，還是從適用刑法中刑罰的檔次來看，在證券犯罪案件中，這起案件都算是開創了歷史先河。”浙江省金華市人民檢察院第一檢察部副主任王波表示，這也是全國首例適用新司法解釋持倉量、交易量條款認定操縱證券市場犯罪的案件，還是全國首例認定配資構成操縱證券市場犯罪的案件。
由于羅山東操縱股票的手段簡單粗暴，非常激進，幾乎每次出貨都會引起市場大幅波動。2017年8月份，上海證券交易所交易監察部門發現迪貝電氣的異常走勢行情，向證監會稽查部門報告了相關情況。
據東方財富Choice數據統計，2017年5月份至11月份，羅山東團伙、龔世威團伙等合謀操縱迪貝電氣期間，該股換手率超過2000%，區間振幅達到60%。
據澎湃新聞，羅山東不當獲利最高的股票，為鳳形股份(002760.SZ)。2016年8月19日至12月8日，羅山東使用其控制的“羅某健”等53個賬戶，利用資金優勢、持股優勢，通過連續交易、對倒交易，影響“鳳形股份”的交易價格和交易量，最終獲利達2103.82萬元。
證監會表示，2016年8月19日至11月29日期間，羅山東幾乎在全部交易日都委托交易了“鳳形股份”，2016年9月19日買入量占市場成交量比例達最高值54.36%，9月30日賬戶組賣出量占市場成交量比例達最高值54.78%。此外，上述賬戶有46個交易日存在賬戶間對倒“鳳形股份”的情況，2016年9月8日對倒占比達最高值24.70%。
羅山東操縱其他15只股票的情況，幾乎與鳳形股份一致。如正虹科技(000702.SZ)，羅山東通過“羅山東”等11個賬戶于2015年6月25日至2016年7月11日期間反復買賣“正虹科技”，其中，2015年8月21日、8月27日至9月1日、9月21日期間存在頻繁對倒交易、盤中拉抬、尾市拉抬等行為。上述賬戶于2015年7月30日至2016年2月24日期間，對倒交易“正虹科技”共20個交易日，其中，2015年8月21日至9月1日期間以較高的比例頻繁對倒交易該股票，對倒占比超過5%的天數為3個交易日，2015年8月21日對倒占比最高值為9.59%。經證監會統計，羅山東操縱“正虹科技”獲利1294.72萬元。
配資同伙也被其“收割”
據都市快報，第二被告龔世威是一家配資公司的經營人，因經營配資業務虧損，轉而指揮團伙成員操縱證券市場。羅山東和龔世威合謀利用資金優勢和持股優勢，前期瘋狂買入股票，造成交易活躍的假象，誘導投資者買入后，再大規模賣出股票。
2017年8月2日，羅山東與龔世威兩人在呂某處指揮操縱出貨迪貝電氣，但出貨未能成功，迪貝電氣股價跌停。
之后，羅山東又聯系了多個配資中介等，不斷配資買入迪貝電氣。9月中旬，羅山東聯系龔世威，稱已經持倉6億余元迪貝電氣，提議共同操縱迪貝電氣。于是，龔世威又聯系了一些人投入數億元，買入迪貝電氣。
這期間，龔世威等人還派人到長沙查看羅山東的持倉情況，但就在龔世威等人買入迪貝電氣期間，羅山東則趁機賣出迪貝電氣。
羅山東通過操縱迪貝電氣，從中獲利1億多元，但龔世威等人卻虧損了3000多萬元。
據證券日報，此案中，龔世威的身份多樣，既是配資中介，又是操盤方。據了解，2016年7月份，龔世威等人成立配資公司，公司有專門負責找資金的，有負責風控的，有聯系推票的，還設立了操盤部。2017年年初，龔世威開始操縱股票，為了規避監管，還分設了3個操盤點。在上述被操縱的股票中，龔世威團伙參與操縱的就有5只。
編輯|王月龍 杜恒峰
校對|趙慶
封面圖片來源：視覺中國
每日經濟新聞綜合證監會網站、新華社、第一財經、證券日報、澎湃新聞、都市快報
如需轉載請與《每日經濟新聞》報社聯系。
未經《每日經濟新聞》報社授權，嚴禁轉載或鏡像，違者必究。
讀者熱線：4008890008
特別提醒：如果我們使用了您的圖片，請作者與本站聯系索取稿酬。如您不希望作品出現在本站，可聯系我們要求撤下您的作品。
歡迎關注每日經濟新聞APP
