國盛證券、國盛資管原董事長裘強被認定為不適當人選5年

每經記者 陳晨    每經編輯 彭水萍

11月30日，深圳證監局發布認定裘強為不適當人選事先告知書。深圳證監局表示，國盛證券資產管理有限公司（以下簡稱國盛資管）部分資管計劃存在盡職調查流于形式、內控把關不足、過度激勵、銷售管理不規范、信息披露不準確等問題。裘強作為國盛資管時任董事長，未能履行勤勉盡責義務，對上述違規行為負有管理責任。因此，深圳證監局決定認定裘強為不適當人選，自本監督管理措施決定作出之日起五年內，不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

公開資料顯示，裘強曾為中江信托（現雪松信托）、國盛證券和國盛資管的董事長。2022年4月，原江西銀保監局表示，裘強因擔任中江信托（現雪松信托）董事長、副董事長期間，該公司存在違法行為，因而對裘強采取作出警告及禁止終身從事銀行業工作的行政處罰。

記者注意到，就在今年11月17日，因國盛資管前述相關問題，深圳證監局對國盛資管時任相關7名人員分別采取了相應的監管措施，其中就包括2名高管。另外，早在2020年年初，國盛資管已被采取責令暫停非標私募資管業務六個月的行政監管措施，2名時任總經理也同時受到監管談話措施，《每日經濟新聞》記者已對此報道。