92家券商債券業務執業質量評價：17家券商等級升級，這4家升至A類

每經記者 陳晨    每經編輯 葉峰    

12月8日，中國證券業協會公布了2023年證券公司債券業務執業質量評價結果。評價結果分為A、B、C三類。92家券商中，14家獲評A類、60家獲評B類、18家獲評C類。記者注意到，相比2022年，2023年的評價結果中A類減少了9家，B類增加了10家，C類數量保持不變。

進一步來看，2023年評價結果中，廣發證券、安信證券、長江證券和國開證券升級為A類，其中廣發證券是從C類連升2級至A類；相反，國信證券、五礦證券連降2級，從A類降至C類。

近兩年連續獲評A類的有10家

中國證券業協會表示，本次執業質量評價是對各參評證券公司2022年公司債券業務情況開展的綜合性評價，同時適度兼顧評價期后至評價結果發布前部分證券公司重大違規事項的影響。企業債券將在下一年度納入評價范圍。

根據評價結果顯示，14家獲評A類的券商分別是：安信證券、財信證券、長城證券、長江證券、廣發證券、國金證券、國開證券、國泰君安、華泰聯合、平安證券、申萬宏源、興業證券、中金公司、中信證券。

記者梳理發現，2022年獲評A類的券商有23家。如此看來，2023年獲評A類券商的數量減少了9家。當然，這與新規有關。今年7月，協會修訂發布《證券公司債券業務執業質量評價辦法》，根據該辦法，A類券商的占比由30%調整為20%。

綜合來看，2022年、2023年都獲評A類的有10家，分別是財信證券、長城證券、國金證券、國泰君安、華泰聯合、平安證券、申萬宏源、興業證券、中金公司和中信證券。

此外，2023年券商債券業務執業質量評價結果中，還有60家券商獲評B類、18家獲評C類；B類數量相比2022年增長了10家，C類數量則保持不變。

需要強調的是，根據《證券公司債券業務執業質量評價辦法》，評價結果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評證券公司債券業務合規內控、執業質量與服務能力的相對水平，不涉及對證券公司資信狀況和業務資格的評價。

多家券商因債券業務違規降至C類

細數來看，2023年券商債券業務執業質量評價結果中有17家券商等級升級、24家券商等級降級、50家券商等級不變。另外，麥高證券此次是新進入評價結果中，并且獲評C類。

17家等級升級的券商中，4家升級為A類，分別是廣發證券、安信證券、長江證券和國開證券。相比其他3家升1級至A類，廣發證券則是連升2級，從C類躍升為A類。另外，渤海證券、長城國瑞、川財證券、東北證券、華寶證券、華西證券、摩根士丹利證券（中國）、瑞銀證券、世紀證券、英大證券、粵開證券、中山證券和中天證券共計13家，是從C類升至B類。

24家降級的券商中，國信證券和五礦證券連降2級，從A類降至C類。另外，誠通證券、第一創業承銷保薦、東海證券、國都證券、國海證券、紅塔證券、華金證券、華英證券、聯儲證券、民生證券、中天國富共計11家是從B類降至C類。

記者注意到，根據《證券公司債券業務執業質量評價辦法》規定，存在以下情況之一的就會被評為C類，分別是未按要求報送評價材料的；項目處罰處分指標得分為0的；產生嚴重不良社會影響等其他協會認為應當納入的。根據公開資料查詢，前述降級至C類的，多數在2022年以來因債券業務違規而受到過監管措施。

證券業協會表示，執業質量評價是激勵約束證券公司提升債券承銷與受托管理執業水平的重要方式。下一步，協會將在監管部門指導下促進證券公司更好發揮“看門人”作用，推動債券市場高質量發展。