國家金融監督管理總局擬出臺行政處罰裁量權實施辦法 細化裁量階次與適用情形

每經記者 袁園    每經編輯 馬子卿    

為規范行政處罰裁量權行使，推進嚴格公正執法，維護行業秩序，12月11日，國家金融監督管理總局發布《行政處罰裁量權實施辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》），面向社會公開征求意見。

《辦法》全文共計四章三十一條，主要內容包括：一是嚴格規范執法行為，明確行政處罰裁量權定義，實施處罰裁量權應當遵守處罰法定、過罰相當、程序合法等基本原則。二是細化裁量階次與適用情形。明確減輕、從輕、適中、從重處罰的基本內涵。落實新修訂的《中華人民共和國行政處罰法》要求，進一步細化不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。明確人員責任認定應當考量的因素，處罰多名責任人員時，應當區分責任主次。三是規范罰款與沒收違法所得適用標準。明確銀行業保險業從輕、適中、從重罰款幅度標準，以及違法所得認定、計算方式等。四是明確適用《辦法》可能出現明顯不當、顯失公平，或者處罰裁量權基準適用的客觀情況發生變化的，可以調整適用。

國家金融監督管理總局相關負責人表示，《辦法》明確了不同裁量階次的內涵以及具體適用情形，對使用頻率較高的罰款處罰，規定了幅度標準，提高執法可操作性。考慮處罰實踐的復雜性，預留一定裁量空間，對同時存在多種不同種類裁量情節等復雜情形，允許根據案件具體情況確定裁量尺度，避免“一刀切”造成執法僵化。

據悉，《辦法》意見反饋截止時間為2024年1月10日。國家金融監督管理總局將認真研究各方反饋意見，進一步完善《辦法》并適時發布實施。

封面圖片來源：每經記者 韓陽 攝