渣打證券獲4項牌照 計劃于明年上半年展業

每經記者 王硯丹    每經編輯 肖芮冬    

12月11日，渣打證券（中國）有限公司（以下簡稱渣打證券）宣布，公司已獲得中國證監會頒發的《經營證券期貨業務許可證》。此次公司獲準開展四類證券業務：證券經紀、證券自營、證券承銷、證券資產管理（限于從事資產證券化業務），并計劃于2024年上半年正式展業。

值得一提的是，《每日經濟新聞》記者注意到，2023年1月19日，證監會公告核準渣打證券的設立申請。渣打證券成為繼摩根大通證券、高盛高華證券之后的第三家外資獨資券商。

今年5月正式成立

渣打集團亞洲金融市場部主管、渣打證券董事長陳銘僑表示：“很榮幸渣打證券能獲得經營許可。渣打證券作為渣打集團在華戰略的重要組成部分，將進一步豐富和提升集團在華服務客戶資本市場需求的能力。我們堅信中國金融領域的開放會不斷推進，資本市場的樞紐功能也會不斷增強，對全球投資者和金融機構的吸引力將不斷提升。渣打證券將依托集團的專業能力和全球網絡優勢，開拓新市場，發現新機遇，致力于為境內外客戶提供差異化、特色化的中國在岸資本市場產品和服務，成為聯通境內外優質資產和投資者的橋梁，為服務中國資本市場高水平制度型開放、提升跨境投融資便利化貢獻一份力量。”

2018年4月，證監會公布了《外商投資證券公司管理辦法》，將境外股東持有證券公司的股權比例放寬至51%。2020年3月，證監會宣布自2020年4月1日起取消證券公司外資股比限制。自此，外資機構加速在華業務布局。

渣打證券從遞交申請至獲得《經營證券期貨業務許可證》，歷時三年有余。根據證監會披露信息，2020年10月10日，渣打銀行遞交的《證券公司設立審批》相關材料獲接收，2021年8月6日，證監會正式受理渣打證券設立申請。

此后，證監會對渣打證券設立申請提出了13項問詢，主要集中在對渣打集團近年的違法違規記錄，以及預設立的渣打證券的高管任職情況及其風險處置、內部控制制度等方面。2023年1月19日，經過兩年多等待，證監會批準了渣打證券設立申請。2023年5月5日，渣打證券正式成立，其注冊資本為10.5億元，注冊地位于北京。

由于渣打證券是首家外資獨資的新設券商，因此其展業進展備受關注。相關資料顯示，渣打證券的控股股東渣打銀行，于1959年在中國香港正式開展業務，現為中國香港三家發鈔銀行之一。渣打銀行隸屬于渣打集團，目前已覆蓋全球約59個市場，中國香港是渣打集團最大的市場。

還有外資投行待審

此外，啟信寶數據顯示，渣打證券目前法人代表為耿琳，她于2008年加入中金公司DCM部門；于2011年8月加入摩根士丹利華鑫證券，任摩根士丹利華鑫證券資本市場部聯席主管、董事總經理；于2021年8月加入渣打銀行候任總經理。

耿琳2023年5月曾在接受采訪時公開表示，渣打證券作為渣打集團在中國的一支新興力量，同時也是國內資本市場的新加入者，更注重末來展業后的渣打證券能如何協助深化集團在中國的業務戰略，發揮渣打的業務優勢，創造更多的跨境協同效應。她還明確表示，看好中國資本市場的投資價值，看好人民幣資產在全球資本市場中的戰略地位，也相信未來會有更多國際金融機構和投資者繼續擴大在華業務與投資。

值得一提的是，近年來，隨著我國資本市場全面深化改革開放，外資投行逐步進入國內，為證券行業注入新鮮血液。

11月22日，瑞穗證券（中國）有限公司設立申請材料獲證監會接受，11月29日進行了材料補正。

瑞穗證券是日本金融控股集團日本瑞穗金融集團旗下最大的金融機構之一。瑞穗證券的發展歷史最早可追溯至1891年，原名為山葉證券。2000年10月，由興銀證券與富士證券等合并成立了瑞穗證券，此后又與新光證券合并成為瑞穗證券股份有限公司。目前內地日資券商只有大和證券（中國）、野村東方兩家，若本次瑞穗證券（中國）成功設立，則在華日資券商將增至3家。

值得一提的是，有一些外資投行早早提交了申請，目前仍在等待證監會審批。

證監會披露材料顯示，法巴證券（中國）2021年4月所提交的設立申請獲證監會接收，2022年1月7日證監會決定受理，2022年4月1日證監會提出了第一次反饋意見，但目前為止尚無更新進展。2021年12月2日，花旗證券（中國）所提交的設立申請材料也獲得了證監會接收，不過目前為止也尚無更新進展。