勁拓股份實控人因合謀操縱股價被證監會罰沒2.64億元 市場禁入5年

每經記者 王晶    每經編輯 楊夏    

12月18日，勁拓股份（300400.SZ，股價15.81元，市值38.36億元）發布公告稱，收到公司控股股東、實際控制人吳限書面函告：吳限于12月15日收到中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）下發的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》。

回顧事件，勁拓股份于2020年10月28日披露了《關于控股股東、董事長收到中國證監會立案調查通知書的公告》，限因涉嫌證券市場操縱，中國證監會決定對其立案調查。

經中國證監會查明，君如資產執行董事長陳磊、吳限以及匯海宏融董事長林建武構成操縱證券市場行為，中國證監會決定對陳磊、吳限、林建武等人合謀操縱勁拓股份價格的行為沒收違法所得共計1.65億元，并處以4.96億元的罰款，違法所得及罰款合計6.61億元。同時決定對陳磊和吳限分別采取5年市場禁入措施。

實控人等遭證監會合計罰沒6.61億元

具體來看，2017年6月，陳磊要求君如資產員工制作勁拓股份市值管理方案，擬聯系勁拓股份大股東合作進行市值管理。林建武與勁拓股份董事長及實際控制人吳限為朋友關系。2017年7月下旬至8月初，陳磊與林建武就勁拓股份市值管理及雙方合作事宜多次溝通，并簽訂協議，約定由林建武幫助君如資產與吳限達成勁拓股份市值管理合作，陳磊則承諾將相關收益分配給林建武作為回報。在此期間，經由林建武居間，陳磊順利接洽勁拓股份大股東及實際控制人吳限，三方合作開展勁拓股份市值管理項目。

2017年8月7日，君如資產員工將勁拓股份市值管理項目進展狀態更新為“完成簽約，募集資金中”。之后，勁拓股份市值管理合作項目進入實質性操作階段。

經中國證監會查明，2017年11月6日至2019年4月29日（以下簡稱操縱期間），陳磊、吳限、林建武控制使用涉案賬戶組，通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣，在實際控制的賬戶之間交易，以及利用信息優勢影響股價等方式，操縱“勁拓股份”交易價格。期間，“勁拓股份”股價上漲19.93%，同期創業板綜指下跌18.55%，偏離38.48個百分點。經計算，陳磊、吳限、林建武操縱行為獲利1.65億元。

中國證監會認為，陳磊、林建武、吳限的上述行為，違反了2005年《證券法》的相關規定，構成操縱證券市場行為。同時，中國證監會據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，決定對陳磊、吳限、林建武等人合謀操縱勁拓股份價格的行為沒收違法所得共計1.65億元，并處以4.96億元的罰款，違法所得及罰款合計6.61億元。

其中，由陳磊承擔40%即2.64億元，吳限承擔40％即2.64億元，林建武承擔20％即1.32億元。證監會同時決定對陳磊和吳限分別采取5年市場禁入措施。

在禁入期內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

勁拓股份發布的2023年三季度財報顯示，吳限持有勁拓股份股票7972.9萬股，持股比例為32.86%。目前，吳限仍在勁拓股份任職，但不再擔任公司治理層、高級管理職務。

勁拓股份：公司生產經營情況正常

公開資料顯示，勁拓股份成立于2004年，2014年登陸創業板。公司主營專用設備業務，具體可分為三類：電子裝聯設備（電子熱工設備及搭配使用的檢測設備、自動化設備），半導體專用設備和光電顯示設備。

業績方面，2023年前三季度，公司實現營業總收入5.57億元，較上年同期增長0.41%；歸屬于上市公司股東的凈利潤3856.91萬元，較上年同期減少45.70%。

談及上述事件對勁拓股份的影響，公司表示，本次事項系對吳限個人的行政處罰，不涉及對公司或公司現任董事、監事、高級管理人員的處罰，不會對治理層運作產生影響。公司生產經營情況正常。不過，公司控股股東本次受到中國證監會行政處罰，可能使公司面臨再融資受限的風險。公司實行穩健的財務政策，有息負債率較低、主營業務經營狀況穩健、現金流狀況良好。公司將綜合考慮業務規模、發展需要和資本支出安排等，經充分的事前籌劃，通過可行的方式實施融資、助力公司長遠發展。

此外，勁拓股份還表示，吳限作為公司創始人、控股股東，二十余年來專注于專用設備行業，創設并帶領公司成長為電子熱工領域單項冠軍，實現多項專用設備進口替代；近年來在公司主要負責研發管理工作，繼續推動公司實現技術突破，拓展半導體專用設備產品線。

當前，吳限擬籌劃公司控制權變更相關事項。吳限籌劃向東陽經鴻偉暢企業管理合伙企業（有限合伙）（以下簡稱東陽經鴻偉暢）委托其所持勁拓股份27.9%表決權，該事項可能導致公司控制權變更。東陽經鴻偉暢所屬行業為商務服務業，其實際控制人為東陽市人民政府國有資產監督管理辦公室。不過，后續雙方是否簽署正式協議并實施、實施計劃等均存在不確定性。本次控股股東擬籌劃的公司控制權變更相關事項尚存在不確定性。

封面圖片來源：視覺中國-VCG211314441874