券商基金早參 | 券商財務顧問業務最新評級：5家評A，較上年少3家；指南針斥資1.1億元競得先鋒基金34%股權

12月25日，一年一度的券商財務顧問業務評級正式放榜。根據中證協消息，2023年券商財務顧問業務評級共41家券商獲評，A類5家、B類28家、C類8家。整體參評數量較2022年的39家新增2家，但A類減少3家，B類券商有所增多，C類數量維持不變。國泰君安、中金公司、中泰證券、中信建投以及中信證券獲得A類。4家券商評級有所下調，東興證券、國金證券、中德證券從A類調至B類，天風證券從B類調至C類此外，4家券商評價有所提升。華龍證券、招商證券、中泰證券、中銀證券均實現了評級提升，中泰證券從B類升至A類，其他3家券商均從C類升至B類。

點評：券商財務顧問業務最新的評級結果，反映了券商對相應評級新規的適應和變化，尤其是合規方面的扣分力度。這要求券商在開展財務顧問業務時不斷完善自身的內部控制和風險控制機制。A類券商的優秀表現顯示了他們在項目質量、業務規模、業務管理等方面的高水平和專業能力；另一方面，C類券商在合規誠信等方面或存在一定的問題和風險。

NO.2 指南針斥資1.1億元競得先鋒基金34.2076%股權

12月25日晚間，指南針發布公告稱，當天早間公司通過江蘇省泰州市中級人民法院淘寶網司法拍賣網絡平臺，以11021.16萬元競得聯合創業集團有限公司所持有的先鋒基金34.2076%的股權。由于在參與司法拍賣前，指南針已受讓富海（廈門）企業管理有限公司持有的先鋒基金4.99%股權，并已完成股權的工商變更登記。因此此次競拍成功后，指南針擬成為先鋒基金的單一第一大股東。但指南針在公告中也指出，本次股權變更事項尚需取得中國證券監督管理委員會核準，存在一定的不確定性。

點評：這一事件表明了指南針在資本市場上的活躍度和競爭力。通過參與司法拍賣并取得先鋒基金34.2076%的股權，指南針不僅增強了自身的資本實力和影響力，還為自己打開了一個新的投資領域——私募股權投資。這將有助于指南針拓展業務范圍和提高收入來源。

NO.3 首只道瓊斯ETF發售，年內跨境ETF規模已同比增80%

跨境ETF又迎新。12月25日，鵬華道瓊斯工業平均ETF正式發行，成為國內首只跟蹤道瓊斯工業平均指數的ETF。除道瓊斯ETF外，年內跨境ETF市場上新火熱。數據顯示，截至12月25日，全市場共有107只跨境ETF，其中有28只產品為2023年以來成立的新品，截至三季度末，跨境ETF規模更同比增超80%。有業內人士表示，道瓊斯ETF上線為投資者提供了投資美國股市的新渠道，該類產品的發行也有助于促進國內資本市場對外開放，推動跨境投資發展。(北京商報)

點評：首只道瓊斯ETF發售，說明國內跨境ETF市場正在快速發展和創新。道瓊斯工業平均指數是美國最重要的股票指數之一，反映了美國經濟的整體表現和行業分布。跟蹤該指數的ETF可以讓投資者更方便地參與美國股市的波動和機會。同時，這也體現了國內資本市場對外開放和自主創新的決心和能力。

NO.4 APP強制、頻繁、過度索取權限，江海證券被警示

12月25日，黑龍江證監局對江海證券采取警示函監管措施。黑龍江證監局表示，江海證券存在兩大問題：一是關于IT治理、網絡安全管理的內部決策、執行機制不健全；二是公司APP個人信息保護合規性檢測不充分，存在APP強制、頻繁、過度索取權限問題。11月30日，工業和信息化部網站公布的《關于侵害用戶權益行為的APP（SDK）通報（2023年第8批，總第34批）》顯示，共發現22款APP、SDK存在侵害用戶權益行為，其中包括江海證券APP“江海錦龍綜合版”，應用來源百度手機助手，版本V9.00.44，所涉問題為APP強制、頻繁、過度索取權限。

點評：此次監管通報事件，暴露了江海證券在IT治理和網絡安全方面的漏洞和風險。作為一家提供金融服務的公司，在處理用戶個人信息時應該嚴格遵守相關法律法規和標準，并及時檢測和修復可能存在的漏洞和風險。否則不僅會損害用戶的合法權益和信任度，也會影響公司自身的聲譽和形象。

NO.5 廣汽集團、中銀資產等成立私募基金，出資額100億

近日，廣州新祺智聯股權投資基金合伙企業（有限合伙）成立，執行事務合伙人為中銀資產基金管理有限公司、廣州盈蓬私募基金管理有限公司，出資額100億元，經營范圍為以私募基金從事股權投資、投資管理、資產管理等活動。股權全景穿透圖顯示，該企業由廣汽集團及其旗下廣州盈蓬私募基金管理有限公司，和廣州產投新能源專項母基金合伙企業（有限合伙）、中銀金融資產投資有限公司、中銀資產基金管理有限公司共同出資。

點評：與中銀資產等合伙成立私募基金，反映了廣汽集團在智能網聯新能源汽車領域的戰略布局和投入力度。私募基金出資額高達100億元，也顯現了股東方強大的背景實力，以及中銀資產等基金管理人的豐富、專業的募投及基金管理能力。希望該基金能助力廣汽集團實現長遠的戰略目標，創造更多的價值和收益。