多家股權投資機構違規！吉林證監局對華信基金、吉林省創新股權投資、長春東金投資等作出處罰

1月3日，吉林省證監局對轄內四家股權投資機構作出處罰，分別是吉林省創新股權投資基金、吉林省華信基金管理有限公司、長春東金投資管理合伙企業（有限合伙）、吉林省集旅股權投資有限公司，上述機構均被采取責令改正行政監管措施。 從本次查處的機構來看，主要是因為相關機構未及時填報并定期更新私募基金管理人及其從業人員的有關信息，部分機構也未對私募基金進行風險評級。記者注意到，被處罰的機構有些已多次出現異常，根據中國基金業協會的信息，有的未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上。 轄內4家機構同一天被罰，原因類似 一天內開出4張罰單，吉林證監局就在1月3日公示了相關處罰信息，涉及轄內的4家股權投資機構，分別是吉林省創新股權投資基金、吉林省華信基金管理有限公司、長春東金投資管理合伙企業（有限合伙）、吉林省集旅股權投資有限公司。 上述機構均被采取責令改正行政監管措施，而從本次監管當局對其處罰的原因來看，都有類似的情況發生，即未及時填報并定期更新私募基金管理人及其從業人員的有關信息。 一般來說，私募基金管理人的定期更新要求需要進行季度和年度更新，當在每季度結束之日起10個工作日內進行季度更新，包括管理人重大事項和違規失信情況、基金從業人員情況等信息。在每年度結束之日起20個工作日內進行年度更新，包括上一年度相關財務信息、管理人基本材料年度變更、管理人重大事項和違規失信情況、基金從業人員情況等信息。 如果沒有按照規定時間內履行產品季度、年度等信息報送和信息更新義務，未履行相關義務的機構可能被列入異常機構名單并進行公示，并且會對異常私募機構新的發行產品造成影響。 從目前基金業協會公示的內容來看，已經有機構多次顯示信息報送異常。例如此次被處罰的長春東金投資管理合伙企業（有限合伙），該機構在協會的信息報送異常，未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上。 除了此類問題之外，被處罰機構還有涉及未對私募基金進行風險評級的行為，吉林省創新股權投資基金管理有限責任公司就存在這類問題。而這也是監管披露機構違規原因當中最常見的一類，由于私募股權投資基金屬于長周期投資管理的高風險投資工具，對風險評級進行確認不僅有助于機構自身的風控約束，也能更好保護投資者利益。 部分機構投資者定向披露賬戶開立率低 除了前述監管披露的相關問題之外，有的機構還存在投資者定向披露賬戶開立率低的情形，根據中基協的信息記錄，吉林省創新股權投資基金管理有限責任公司、長春東金投資管理合伙企業（有限合伙）都存在這樣的情況。 長春東金投資管理合伙企業（有限合伙）在暫行辦法實施后成立的基金有兩只，其中吉林省通金投資基金合伙企業（有限合伙）的投資者查詢賬號開立率為0；吉林省創新股權投資基金管理有限責任公司管理的吉林省諾金創業投資有限公司、吉林省佰歐發展產業基金合伙企業（有限合伙）投資者查詢賬號開立率均為0。 投資者查詢賬號開立率=已開立查詢賬號的投資者數量/投資者總數。這意味著，這家私募尚沒有1個投資者開通查詢賬號。據了解，在基金產品新開股卡時，中登公司會要求管理人說明相關情況，對管理人公示信息中的機構誠信信息出一份說明函，解釋說明特別提示信息的情況，否則將無法通過資料審核。 因此，賬號開立率低不僅會影響產品發行效率，還可能因為被協會公示的原因對托管準入、中登開股卡等產生影響。同時，還可能引發監管的更多關注，埋下風險隱患。 此外，協會還對部分機構的從業人員規模進行了風險提示，如吉林省華信基金管理有限公司就存在全職從業人員少于5人的情形，即在協會從業人員管理人平臺中注冊的全職員工數量少于5人。 過去一年，多地證監局對轄內私募基金管理機構強監管，并對違法違規行為重拳出擊，眾多違規機構受罰，而其中涉及信披違規、違反投資者適當性、未充分履行謹慎勤勉義務以及未及時向中國證券投資基金業協會履行報告義務等也是較為多發的違規事項。