中信證券、中德證券、萬和證券被采取警示函措施

每經記者 陳晨    每經編輯 肖芮冬    

1月12日，證監會對中信證券、中德證券和萬和證券分別采取警示函措施，其原因均為保薦的可轉債項目發行上市當年營業利潤比上年下滑50%以上。

證監會稱，中信證券保薦的恒逸石化股份有限公司可轉債項目，發行人證券發行上市當年即虧損、營業利潤比上年下滑50%以上；中德證券保薦的山西永東化工股份有限公司可轉債項目，發行人證券發行上市當年營業利潤比上年下滑50%以上；萬和證券保薦的貴州永吉印務股份有限公司可轉債項目，發行人證券發行上市當年營業利潤比上年下滑50%以上。

因此，證監會對前述三家券商分別采取警示函措施；同時，也對前述項目的6名保薦代表人分別采取監管談話措施。