券商基金早參 | 天風證券調整董事會，龐介民已出任黨委副書記；5家公司上報首批中證回購ETF和中證回購價值策略ETF

1月17日晚間，中金公司發布公告，審議通過了《關于選舉第三屆董事會成員并確定其報酬的議案》。董事會同意提名陳亮先生和吳波先生為公司第三屆董事會執行董事候選人，提名張薇女士、孔令巖先生和鄧星斌先生為公司第三屆董事會非執行董事候選人，提名吳港平先生、陸正飛先生、彼得·諾蘭先生和周禹先生為公司第三屆董事會獨立非執行董事候選人，任期為自股東大會審議批準之日暨第三屆董事會成立之日起三年。第三屆董事會獨立非執行董事吳港平、陸正飛、彼得·諾蘭、周禹的袍金（津貼）為人民幣60萬元（含稅）/年，就其擔任的董事會各專門委員會每一委員職務，袍金額外增加人民幣2.5萬元（含稅）/年，就其擔任的每一專門委員會主席職務，袍金額外增加人民幣5萬元（含稅）/年。

點評：中金公司董事會、監事會換屆選舉，公司治理結構得到優化和完善。新一屆董事會和監事會的成員具有豐富的金融業務經驗和專業背景，有利于提升公司的管理水平和業績表現。同時，公司對獨立董事的報酬水平也較為慷慨，有助于吸引和留住優秀的獨立董事，保障公司的利益相關方的權益。

NO.2 天風證券調整董事會，龐介民已出任黨委副書記，曾任恒泰證券董事長

天風證券1月17日晚間公告，公司董事會于近日收到董事長、副董事長以及多名董事、獨立董事的書面辭職報告，因工作原因請求辭去公司董事、獨立董事職務及其在專門委員會中擔任的職務。在前述董事、獨立董事辭任后，天風證券也啟動增補董事、獨立董事的工作。據悉，由控股股東湖北宏泰集團提名，經薪酬與提名委員會審核通過，天風證券董事會同意將龐介民、吳玉祥、趙曉光、劉全勝、謝香芝作為公司第四屆董事會董事候選人，提交股東大會選舉。另外，經薪酬與提名委員會審核通過，天風證券董事會還提名蔣驍等4人為公司第四屆董事會獨立董事候選人。此次增補的董事候選人中，龐介民已任天風證券黨委副書記。公開信息顯示，龐介民從2010年12月出任恒泰證券董事長，直到2020年12月因工作變動而辭任。

點評：天風證券此次董事會的大調整，是其國有化之后首次董事會調整，是控股股東湖北宏泰集團實管實控的表現所在，同時也反映了公司的戰略轉型和管理層的優化。龐介民作為資深券商人士，具有豐富的行業經驗和管理資歷，其加盟天風證券有利于提升公司的綜合實力和競爭力。

NO.3 5家公司上報首批中證回購ETF和中證回購價值策略ETF

開年以來ETF市場再迎新產品。1月17日晚間，證監會官網公布，包括華夏基金、易方達基金、景順長城基金、博時基金、鵬華基金在內的5家公司上報了首批中證回購ETF產品和中證回購價值策略ETF。其中華夏、易方達和博時基金上報的是中證回購價值策略ETF，景順長城和鵬華基金上報的則是中證回購ETF。目前，這5只產品的材料均已獲接收。2023年10月17日，包括中證回購指數和中證回購價值策略指數的首批4條回購指數正式上線，均聚焦上市公司股份回購。除此之外，易方達基金和西藏東財基金上報的首批中證市場龍頭50ETF產品，材料也獲監管接收。

點評：回購系列指數ETF的上報是ETF市場創新的一個重要標志，體現了基金公司對于回購主題的重視和布局?；刭徬盗兄笖礒TF可以為投資者提供跟蹤上市公司股份回購的投資工具，有助于提升上市公司的價值發現和激勵功能。同時，回購系列指數ETF也可以豐富ETF市場的產品類型和風格，滿足不同投資者的需求和偏好。

NO.4 私募罰單數量大增，知名私募代銷機構也在列

去年以來，在“扶優限劣”的指導方針下，監管部門持續加大對于私募行業的監管力度，相關法規條例不斷完善，問題私募頻頻落馬，罰單數量大增。年初至今僅半個月，又有多家私募被監管處罰，知名代銷機構格上理財也因私募銷售違規收到罰單。記者查詢基金業協會網站發現，2024年開年僅半個月時間，已有9家私募先后收到協會的紀律處分決定書，多數為股權類私募。(證券時報)

點評：私募行業的監管趨嚴是為了規范市場秩序，保護投資者合法權益。私募機構和代銷機構應該嚴格遵守法律法規和自律規則，規范運作和銷售，提高合規意識和風險防范能力，不要觸碰監管紅線。對于違規的私募機構和代銷機構，監管部門和行業協會應該依法依規予以嚴肅處理，維護市場公平和信譽。

NO.5 QDII額度擴容？業內人士：總額度固定，基金公司正分配更多QDII額度給日經ETF

在日經225指數盤中再度站上36000點之際，相關產品的QDII額度增加了？1月17日，記者從業內人士處獲悉，“基金公司目前總的QDII額度是固定的，外管局沒有新批，我們盡量從其他產品上勻了一些。這也說明基金公司正在分配更多QDII額度給日經ETF，以遏制交易價格進一步大幅偏離基金凈值，降低溢價率水平。”與此同時，記者從最近三天5只跟蹤日本股市的ETF基金份額變化來看，其中3只ETF的基金份額出現持續擴大的情況。（澎湃新聞）

點評：近期市場普遍看好日經ETF類產品，這也一定程度上導致了QDII額度的緊張?；鸸就ㄟ^調整QDII額度分配，增加了日經ETF的申購上限，緩解了二級市場的溢價風險，有利于保護投資者的利益，也有利于提高日經ETF的流動性和市場活躍度。