未按規定履行報告和公告義務，限制期內繼續買賣股票 兩“牛散”被上交所公開譴責

每經記者 孔澤思    每經編輯 魏官紅    

1月22日晚間，上海證券交易所披露了《關于對蔣仕波、葉茂楊予以公開譴責的決定》。由于蔣仕波、葉茂楊累計控制17個主體名下證券賬戶（以下簡稱賬戶組），權益變動達5%后未按規定及時停止買賣股票并履行權益變動披露義務，而是在限制期內繼續買賣相關股票，上交所決定對二人予以公開譴責。

存在兩項違規行為

根據披露，經查，蔣仕波、葉茂楊在信息披露、股票買賣方面存在違規行為。

公告顯示，蔣仕波、葉茂楊控制的賬戶組于2013年12月18日合計持有科力遠（600478.SH，股價4.26元，市值70.95億元）股票約1635萬股，持股比例達到5.19%，首次超過總股本的5%，隨后繼續交易該股，賬戶組于2014年9月22日持股比例達到10.09%，2018年11月12日持股比例達到15.04%。截至2022年5月27日，仍持有科力遠約2.3億股，占總股本的13.9%。

蔣仕波、葉茂楊未按規定履行報告和公告義務，還在限制期內繼續買賣科力遠股票。2013年12月19日（超比例后次日）至2022年5月27日，賬戶組合計買入成交金額16.9億元的股票，合計賣出成交金額6.24億元的股票。對外轉讓最后一筆交易時間為2018年12月3日。

除了科力遠，蔣仕波、葉茂楊還入手了浙海德曼（688577.SH，股價70.4元，市值38.16億元）。賬戶組于2020年11月5日合計持有浙海德曼股票約274萬股，持股比例達到5.07%，首次超過總股本的5%，并繼續交易該股。2020年12月9日，賬戶組持股比例達到10.03%。截至2022年5月27日，賬戶組合計持有浙海德曼股票約715萬股，占總股本的13.24%。

蔣仕波、葉茂楊未按規定履行報告和公告義務，且于限制期內繼續買賣浙海德曼股票，2020年11月6日（超比例后次日）至2022年5月27日，賬戶組合計買入浙海德曼股票約463萬股，合計賣出22萬股。經計算，違法所得為475.19萬元。

監管方面表示，蔣仕波、葉茂楊通過控制賬戶組持股科力遠、浙海德曼，權益變動達5%后，未按規定及時停止買賣股票并履行權益變動披露義務，而是在限制期內繼續買賣科力遠、浙海德曼股票，上交所決定對蔣仕波、葉茂楊予以公開譴責。

兩人被監管罰沒超千萬元

《每日經濟新聞》記者注意到，蔣仕波擔任過大地期貨副總經理，如今是長期活躍在資本市場的“牛散”。葉茂楊與蔣仕波有親屬、同事關系，曾因超比例持有和在限制期內轉讓錢江摩托股票被處罰。

2023年11月，浙江證監局發布的《行政處罰決定書》顯示，蔣仕波、葉茂楊在操作科力遠、浙海德曼股票以外，還在交易美利云股票時存在類似違規行為。

其賬戶組于2017年4月25日合計持有美利云股票約3481萬股，持股比例達到5.01%，首次超過總股本的5%，并繼續交易該股；2018年9月27日賬戶組合計持有約4082萬股，占總股本的比例為5.87%，達到峰值。截至2022年5月27日，賬戶組合計持有美利云約3902萬股，占總股本的比例為5.61%。蔣仕波、葉茂楊未按規定履行報告和公告義務，且于限制期內繼續買賣美利云股票。經計算，沒有違法所得。

由于蔣仕波、葉茂楊在限制期內轉讓科力遠的行為已經過了處罰時效，浙江證監局對該行為不予處罰。最終，浙江證監局決定對兩人超比例持有科力遠、美利云、浙海德曼未披露及報告的違法行為責令改正，給予警告，對蔣仕波處以110萬元罰款、對葉茂楊處以55萬元罰款；沒收蔣仕波、葉茂楊限制期內轉讓浙海德曼違法所得475.19萬元；對蔣仕波、葉茂楊限制轉讓期限內轉讓美利云、浙海德曼的違法行為給予警告，對蔣仕波處以267萬元罰款；對葉茂楊處以133萬元罰款。

封面圖片來源：每日經濟新聞 劉國梅 攝