6家評級機構被罰，“未按規定辦理備案”“違反一致性原則”成最多處罰事由

每經記者 宋欽章    每經編輯 張益銘

去年11月，6家評級公司被中國人民銀行行政處罰，罰單于近日公布。這6家評級公司分別是中誠信國際信用評級有限責任公司（以下簡稱“中誠信國際”）、上海新世紀資信評估投資服務有限公司（以下簡稱“新世紀評級”）、標普信用評級（中國）有限公司（以下簡稱“標普信評”）、中證鵬元資信評估股份有限公司（以下簡稱“中證鵬元”）、聯合資信評估股份有限公司（以下簡稱“聯合資信”）、遠東資信評估有限公司（以下簡稱“遠東資信”）。

經計算，6家評級公司共被罰款超3400萬元。

6家評級機構所涉及的違法行為

6家評級公司被行政處罰

具體來看，中國誠信國際被警告，罰款768.5萬元，其違法行為類型包括：未按規定辦理備案；未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務；違反獨立性要求；違反一致性原則；違反信用評級從業人員管理要求。時任中誠信國際副總裁的王某方，對公司未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務負有責任，被警告，罰款3萬元。時任中誠信國際副總裁的任某紅，對公司未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務，以及違反獨立性要求負有責任，被警告，罰款13萬元。

新世紀評級被警告，罰款726.75萬元，其違法行為類型包括：未按規定辦理備案；違反獨立性要求；違反一致性原則。時任新世紀評級的董事、常務副總裁丁某樑，對公司違反獨立性要求負有責任，被警告，罰款10萬元。

標普信評被警告，罰款212萬元，其違法行為類型包括：未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務；未按規定向信用評級行業主管部門或者其派出機構報送報告；違反一致性原則。時任標普信評評級分析總監的P**** Eastham，對公司未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務負有責任，被警告，罰款3萬元。

中證鵬元被警告，罰款600.995萬元，其違法行為類型包括：未按規定辦理備案；未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務；違反獨立性要求；未按規定向信用評級行業主管部門或者其派出機構報送報告；違反一致性原則；未按規定管理評級業務檔案。時任中證鵬元的常務副總裁的秦某朝，對公司未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務負有責任，被警告，罰款3萬元。時任中證鵬元副總裁的黃某，對公司未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務，以及違反獨立性要求負有責任，被警告，罰款9萬元。

聯合資信被警告，罰款741萬元，其違法行為類型包括：未按規定辦理備案；未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務；違反獨立性要求；未按照規定披露信息或者披露虛假信息；違反一致性原則。時任聯合資信總裁的萬某偉，對公司未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務，違反獨立性要求，以及未按照規定披露信息或者披露虛假信息負有責任，被警告，罰款27萬元。

另外，遠東資信因未按規定辦理備案，被罰款397.4萬元。

“未按規定辦理備案”“違反一致性原則”出現多次

《每日經濟新聞》記者梳理發現，在上述罰單中，“未按規定辦理備案”“違反一致性原則”是出現次數最多的評級公司違法行為類型，均出現了5次；其次是“未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務”“違反獨立性要求”，均出現了4次。

據悉，2019年中國人民銀行、發展改革委、財政部、證監會正式發布《信用評級業管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）?！掇k法》規定，信用評級行業主管部門、業務管理部門及其派出機構依照法律法規和該辦法相關規定，履行對信用評級機構的監督管理職責，可以采取包括現場檢查在內的監督檢查措施。現場檢查內容的事項包括：（一）備案信息與實際情況的一致性；（二）信用評級業務與評級模型、程序、方法的一致性；（三）內部管理情況；（四）獨立性管理情況；（五）信息披露情況；（六）執行信用評級行業主管部門、業務管理部門信用評級管理規定情況；（七）信用評級行業主管部門、業務管理部門認為有必要檢查的其他內容。

《辦法》還規定，信用評級機構從事評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準和工作程序及其調整，應當予以充分披露。

封面圖片來源：每日經濟新聞 劉國梅 攝