華安證券：收到安徽證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書

華安證券股份有限公司公告，2月18日，公司收到安徽證監(jiān)局《關(guān)于對華安證券股份有限公司釆取責令改正措施的決定》。經(jīng)查，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)公司存在以下問題：一是公司發(fā)布的涉及“左江科技”等研究報告存在制作不審慎的情形；二是在人員管理、網(wǎng)絡安全管理、融資融券業(yè)務管理等方面存在不足；三是在開展投資銀行業(yè)務過程中，個別項目盡職調(diào)查不充分，質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴，持續(xù)督導不到位。安徽證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司將按照監(jiān)管要求即行整改，加強相關(guān)業(yè)務的內(nèi)控和合規(guī)管理，提升內(nèi)部管理和公司治理水平，促進公司持續(xù)穩(wěn)健規(guī)范發(fā)展。