每日經濟新聞 2024-03-01 21:26:37
每經記者 李蕾 每經編輯 肖芮冬
《每日經濟新聞》獲悉，嚴監管的信號還在持續釋放中。
今日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）官網又公布了對私募基金及其高管的紀律處分決定書，河北建邦股權投資基金管理有限公司（以下簡稱河北建邦）因存在未備案基金產品、向非合格投資者募集資金、向投資者承諾支付固定收益、挪用基金財產等多項違法違規事實受到紀律處分，不僅該機構被取消會員資格并撤銷管理人登記，其董事長、法定代表人羅鳳燕也被取消基金從業資格。
每經記者了解到，河北建邦有多項違規操作，例如與投資者簽訂協議，約定向其按照年化11%或12%的利率支付固定收益；挪用股權基金的基金財產，轉入基金管理人董事長的個人賬戶，用于公司經營、個人消費、購買股票等，也因此受到了監管的嚴厲處罰。
繼上周一口氣發布了9份紀律處分決定書后，中基協再次出手，公布了對河北建邦及其高管的處罰。
根據紀律處分決定書，河北建邦涉嫌存在多項違法違規事實。
一是存在未備案基金產品。
日照建泰股權投資基金中心（有限合伙）（以下簡稱日照建泰）是河北建邦旗下的一只私募股權投資基金，2018年9月成立，募集資金并對外投資，但未在中基協備案。
二是向非合格投資者募集資金。
處分決定顯示，2020年3月至2021年12月，河北建邦通過日照建泰向投資額不足100萬元的非合格投資者募集資金。
三是向投資者承諾支付固定收益。
2020年3月至2021年12月，日照建泰與投資者簽訂補充協議，約定向投資者按照年化11%或12%的利率支付固定收益。
四是挪用基金財產。
更為奇葩的操作來了。日照建泰合伙協議約定的投資范圍為對未上市企業的股權投資和對上市公司非公開發行股票的投資，但該基金于2019年6月至2022年3月向基金管理公司的董事長羅鳳燕個人賬戶凈轉出662.17萬元，羅鳳燕則將前述資金用于河北建邦公司經營、個人消費、購買股票等事項。
另外，建誠（鎮江）投資中心（有限合伙）（以下簡稱鎮江建誠）是河北建邦旗下的另一只私募股權投資基金，其合伙協議約定的投資范圍為股權投資。但2021年7月至10月，鎮江建誠向日照建泰轉款358.4萬元，上述變更資金用途也未經投資者同意。
據此，中基協認為河北建邦的行為違反了《私募基金監管辦法》第八條第一款、第十四條、第十五條、第二十三條第四項規定，決定取消其會員資格、撤銷管理人登記，同時取消羅鳳燕基金從業資格。
根據中基協備案信息和天眼查數據，河北建邦成立于2013年11月，注冊資本5000萬元，是一家私募股權、創業投資基金管理人。注銷時，該機構未在系統提交清算的產品有7只，僅有1只產品已清算，當然還有部分產品如紀律處分決定書中提到的未備案。
根據其官網信息，河北建邦管理各類股權基金累計資產規模25億元，累計交易額近80億元。
早在2022年底，河北證監局就發布了對河北建邦的行政處罰決定書，該機構涉嫌違法違規，監管決定對河北建邦責令改正，給予警告，并處兩萬元罰款；對羅鳳燕給予警告，并處兩萬元罰款。此次中基協又直接撤銷了該機構的私募基金管理人登記，并取消其董事長、法定代表人的基金從業資格。
事實上，今年以來私募基金行業“扶優限劣”態勢持續升級，監管部門對違規私募機構的管理和處罰力度進一步加強，嚴監管信號在持續釋放中。
上周，中基協一次性公布了9份紀律處分決定書，今年以來發布的紀律處分更是已經超過了60份；在出清“偽私募”“亂私募”方面，截至2月底，年內已注銷私募基金管理人超過了490家，進一步體現了“扶優限劣”的監管導向和防范金融風險的監管要求。
就在2月28日，由于上海維萬私募基金管理有限公司及其實控人未按規定申報實際控制關系賬戶，違反交易所交易限額制度，在股指期貨多個品種上超交易限額交易，中金所對其實施了紀律處分。
在公告中，中金所表示將按照中國證監會部署要求，嚴守監管主責主業，持續加強市場一線監管，堅決做到監管“長牙帶刺”、有棱有角，嚴厲打擊以不正當手段規避交易監管、違反市場“三公”原則、損害投資者合法權益的違法違規行為，始終保持嚴的基調和“零容忍”高壓態勢。同時，提醒投資者依法合規交易，共同維護金融期貨市場正常交易秩序。證監會新聞發言人隨后也在答記者問中指出，證監會始終堅持嚴的監管主基調，下一步將持續深入貫徹落實中央金融工作會議精神，全面加強監管，切實保障市場平穩健康運行。
封面圖片來源：每日經濟新聞 蘭素英 攝
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