美監管部門出手！銀行業巨頭被罰款25億元

每經編輯 王月龍    

據央視新聞，當地時間3月14日，美聯儲發表聲明，宣布對銀行業巨頭摩根大通集團采取強制措施，并對該公司處以約9820萬美元（約合人民幣7億元）的罰款。

聲明表示，摩根大通在2014年至2023年期間發生監管失當，其監管機制不足以監管公司和客戶的交易活動以防止市場不端行為，因此美聯儲要求摩根大通集團審查并采取糾正措施。

此外，聲明還表示，當日美聯儲的行動是與美國貨幣監理署（OCC）協調采取的，摩根大通共計被處以3.482億美元（約合人民幣25億元）罰款。

每經記者 鄭雨航 攝

公開信息顯示，摩根大通成立于1968年，是全球領先的金融服務公司，也是美國最大的銀行機構之一。最新財報顯示，截至2023年9月30日，摩根大通總資產達到3.9萬億美元，存款總額2.38萬億美元。

去年9月26日，美國摩根大通銀行表示，將支付7500萬美元來和解美屬維爾京群島提起的訴訟，該訴訟指控摩根大通銀行為其長期客戶杰弗里·愛潑斯坦進行性交易及性販運提供便利并從中受益。

美屬維爾京群島稱，愛潑斯坦曾將女性販運到其在維爾京群島的私人島嶼，在有明確證據證明愛潑斯坦的罪行后，摩根大通銀行出于利益考量選擇無視。

摩根大通銀行在和解協議中不承認存在任何不當行為，但表示將向美屬維爾京群島慈善機構和美國領土的反人口販運工作提供5500萬美元；其余的2000萬美元將用于支付維爾京群島在紐約聯邦法院訴訟期間產生的律師費。這份協議讓摩根大通銀行可以避免原定于10月23日開始的審判。

此外，摩根大通銀行還稱，已與該行前高管、愛潑斯坦的朋友杰斯·斯塔利達成和解。此前摩根大通銀行聲稱，斯塔利應該對與愛潑斯坦相關訴訟造成的任何民事損害和費用負責。

此外，去年6月12日，摩根大通銀行表示，已經與“愛潑斯坦案”受害者達成和解，向受害者支付2.9億美元，以解決此案受害者對摩根大通的集體訴訟。

杰弗里·愛潑斯坦生前是美國億萬富翁，涉嫌合謀拐賣和性侵未成年女性，于2019年7月被捕，同年8月死于紐約市曼哈頓都市管教中心，法醫認定他是自殺。

編輯|王月龍 杜波

校對|孫志成

每日經濟新聞綜合自央視新聞