五年持有期產品，基金經理管了不到一年就離任

每經記者 黃小聰    每經編輯 肖芮冬    

近日，大成基金旗下的大成頤禧積極養老目標五年持有混合等多只基金集體公告，吳翰因個人原因離任基金經理。《每日經濟新聞》記者（以下簡稱每經記者）注意到，大成頤禧積極養老目標五年混合于去年6月成立，距今不到一年時間。

而根據去年11月發布的《證券期貨經營機構投資管理人員注冊登記規則》顯示，基金經理需承諾無特殊情況不在公募基金產品募集期、封閉期以及管理公募基金產品1年內主動離職。

五年持有期產品，基金經理管理不到一年就離任

5月17日，大成基金發布4條基金經理變更公告，涉及大成頤禧積極養老目標五年持有混合（FOF）、大成頤享穩健養老目標一年持有混合（FOF）、大成養老2040三年持有混合（FOF）、大成豐華穩健六個月持有混合發起式（FOF）這4只產品。

而主要的變動都來自于基金經理吳翰的離任。在這4只產品中，大成頤享穩健養老目標一年混合一開始是由吳翰單獨管理，2023年8月4日開始由吳翰和陳志偉共管。此次吳翰離任，相當于變成了陳志偉單獨管理。

另外3只基金，都是在今年3月14日剛剛增聘陳志偉為基金經理，此前都由吳翰單獨管理。吳翰離任之后，也變成了由陳志偉單獨管理。

值得注意的是，在這些產品中，大成養老2040三年混合是三年持有期產品，大成頤禧積極養老目標五年混合是五年持有期產品。其中，吳翰是在2023年2月13日增聘為大成養老2040三年混合的基金經理，到離任時僅管了一年多。

而大成頤禧積極養老目標五年混合成立于2023年6月29日，相當于成立還不滿一年，基金經理就離任了。

基金經理需承諾不在管理基金一年內主動離職

雖然大成頤禧積極養老目標五年混合的規模并不大，截至一季度末，該基金的凈值規模不到1000萬元，且超過99%的份額都是基金公司自己持有。

但對于一只持有期長達五年的基金而言，在還沒滿一年的情況下，基金經理就離任，不禁讓投資者充滿疑問：基金公司對于產品的布局以及對于基金經理的任職情況，是否有過周全的考量？

去年11月時，中基協發布了《證券期貨經營機構投資管理人員注冊登記規則》。其中第十七條寫明，申請基金經理注冊，擬聘任基金經理應當對申請材料真實可靠、在基金投資業務活動中合規運作等多項內容做出承諾。

其中承諾事項的第六點為：“無特殊情況不在公募基金產品募集期、封閉期（公開募集基礎設施證券投資基金除外）以及管理公募基金產品1年內主動離職。”

此外，第二十六條還明確指出，基金經理管理現有已成立公募基金產品未滿一年，不予辦理申請變更減少的手續。

從規則來看，雖然已經寫明了基金經理對于管理公募基金產品一年內不主動離職需要做出承諾，且有相應的約束條款。

不過每經記者也注意到，因特殊情形需要變更的，公司可以向協會提出變更申請，報送公司和基金經理本人做出的變更原因說明以及規則中所列的材料。

而有基金業內人士向記者表示：“如果基金經理自己決定要走的話，其實基金公司也沒有什么辦法。”

還有多只基金也變更基金經理

除了大成基金的這幾只產品變更了基金經理，記者注意到，近期還有多只養老目標基金也出現了變更基金經理的動作。

同樣在5月17日，農銀匯理基金公告稱，周永冠因個人原因離任農銀養老2045五年持有混合（FOF）、農銀養老2035混合、農銀匯理鑫享穩健養老目標一年期混合（FOF）這3只基金的基金經理。

不過周永冠情況比較特殊，記者注意到，在今年2月份時，農銀匯理基金就已公告稱，周永冠因身體原因暫離工作崗位，無法正常履行職責，相關基金職責由其他基金經理代為履行。

此外，近期還有一些基金經理的變更是增聘，比如創金合信榮和積極養老目標五年持有期混合發起（FOF），增聘顏彪為基金經理，和張榮、魏鳳春一起管理。

封面圖片來源：每日經濟新聞 劉國梅 攝