又見新案例！這次出借和借用證券賬戶的都被罰了

每經記者 陳晨    每經編輯 趙云    

近日，廈門證監局的一份監管措施函與一份行政處罰決定書引起了《每日經濟新聞》記者注意。

記者發現，二者存在關聯，即二者與出借和借用他人證券賬戶有關。2020年11月至2021年7月期間，藍某、鄭某賢借用“辛某麗”華創證券賬戶、長城證券賬戶交易“華懋科技”股票，成交金額合計3.8億元。

記者注意到，2020年3月1日正式實施的《證券法》將出借證券賬戶的禁止范圍從“法人”擴大到了“任何單位和個人”，賬戶出借行為和借用行為均屬于違法。據不完全統計，新法實施以來，已有20余名個人因出借個人賬戶被罰，也有10余名個人因借用他人證券賬戶被罰。

二人借用他人證券賬戶交易近4億元

近期，廈門證監局發布消息稱，經查，2020年11月至2021年7月期間，辛某麗存在將其本人開立于華創證券、長城證券的證券賬戶出借給他人使用的情形。

廈門證監局表示，將自己的證券賬戶出借給他人的行為違反了《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第五十八條的規定，根據《證券法》第一百九十五條的規定，決定對辛某麗采取出具警示函的監管措施。

與此同時，廈門證監局還披露了對藍某、鄭某賢的行政處罰，而其原因就是二者借用“辛某麗”的證券賬戶。

據悉，“辛某麗”華創證券賬戶普通戶于2020年8月25日在華創證券重慶分公司營業部開立，信用戶于2020年8月26日在華創證券重慶分公司營業部開立。“辛某麗”長城證券賬戶普通戶于2020年12月10日在長城證券南寧民族大道證券營業部開立，信用戶于2020年12月16日在長城證券南寧民族大道證券營業部開立。2020年11月至2021年7月期間，藍某、鄭某賢借用“辛某麗”華創證券賬戶、長城證券賬戶交易“華懋科技”股票，成交金額合計3.8億元。

廈門證監局認為，藍某、鄭某賢上述行為違反了《證券法》第五十八條的規定，構成《證券法》第一百九十五條所述的借用他人證券賬戶從事證券交易的行為。因此，廈門證監局決定對藍某責令改正，給予警告，并處以20萬元罰款；對鄭某賢責令改正，給予警告，并處以20萬元罰款。

出借賬戶或為市場操縱、內幕交易提供便利

出借證券賬戶不但違法，還可能使自己陷于不可預知的風險之中。出借證券賬戶可能為內幕交易、市場操縱、非法經營證券業務等違法犯罪行為提供便利，規避監管、逃避制裁，嚴重擾亂證券市場秩序，危害社會金融安全。

據不完全統計，2020年3月新的《證券法》施行以來，已有20余名個人因出借個人賬戶被罰，也有10余名個人因借用他人證券賬戶被罰。

今年4月，寧波證監局披露顯示，2022年12月9日、12日，趙朝君將“趙朝君”銀河證券賬戶出借給周立平使用，周立平提供資金并決策，趙朝君下單，累計買入“寧波富邦”30萬股，成交金額300.05萬元。2023年6月16日，上述“寧波富邦”全部賣出，成交金額305.40萬元，賣出后的資金歸屬于周立平。最后，寧波證監局對周立平責令改正，給予警告，并處以8萬元罰款；對趙朝君責令改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

今年1月，山西證監局披露顯示，余頌東出借“余頌東”海通證券賬戶給張寧交易“本鋼轉債”、“攀鋼釩鈦”，以及出借“余頌東”銀河證券賬戶給張寧交易“凌鋼股份”和“凌鋼轉債”。此外，余頌東還出借“胡某中”海通證券賬戶給張寧交易“凌鋼股份”。最終，山西證監局責令余頌東改正，給予警告，并處以5萬元罰款。

值得一提的是，山西證監局在前述案件中還表示，出借證券賬戶行為屬于法定禁止性行為，無論出于何種主觀目的和意圖，無論是否通過出借證券賬戶行為獲利，將自己的證券賬戶出借給他人使用已經構成違法行為，應當依法予以行政處罰。另外，現有市場操縱、內幕交易等違法行為，正是通過借用他人證券賬戶，企圖逃避監管和處罰，擾亂證券市場秩序，侵害廣大投資者合法權益。本案中，張寧在其本人已經開立證券賬戶的情況下，借用余頌東控制使用的證券賬戶從事內幕交易，已經構成對市場秩序的挑戰和破壞。