廣東私募自查開始：新增程序化交易，這326家規模低于1000萬元的基金也是自查重點

每經記者 楊建    每經編輯 趙云    

為加強轄區私募基金日常監管和風險防范工作，昨日廣東證監局決定開展2024私募基金自查工作。

從內容來看，除常規自查之外，今年廣東證監局新增了程序化交易的自查內容，尤其是開展量化交易或實際未開展量化交易但基金名稱中包含“量化”字樣的，應填寫量化交易情況表。

另外，“扶優限劣”也在持續升級，管理規模低于1000萬、合計326家私募基金成為此次自查重點。名單中不少私募曾小有名氣。如廣東巨牛投資管理有限公司，中基協數據顯示，其成立于2014年7月16日，在中基協備案產品33只，目前已經清算的產品達27只。

廣東私募自查開始，新增程序化交易自查

今年以來，無論是私募機構被注銷的數量，還是中基協的罰單數量，都超過了去年。伴隨監管趨嚴，私募行業優勝劣汰顯著加速，各地證監局紛紛出馬，對轄區私募機構展開自查活動。

7月23日，廣東證監局發布了關于開展轄區私募投資基金2024年自查工作的通知，從自查時間來看，自查對象是注冊地在廣東省內（不含深圳市）并已在中基協登記的私募基金管理機構。

從廣東證監局公布的自查材料來看，自查工作報告、自查工作底稿、私募基金管理機構及基金產品信息表、異地經營情況表、基金產品逾期表等均為常規的自查內容。

從提交的自查表格來看，本次私募自查重點還包括：私募機構是否存在異地經營情形，是否從事與私募基金管理相沖突或者無關的業務等，是否存在基金產品逾期。此外私募機構在宣傳推介、資金募集、投資運作等業務環節是否合規。廣東證監局將視情況對各私募基金管理機構自查、整改情況進行抽查。

值得注意的是，廣東證監局今年的自查內容還新增了程序化交易，對于開展量化交易或實際未開展量化交易但基金名稱中包含“量化”字樣的，應填寫量化交易情況表，是否按照證券交易所的規定和委托協議的約定，將有關信息向接受其委托的證券公司報告，是否收到證券公司確認后方進行程序化交易等。

326家規模低于1000萬的私募也是自查重點

當前私募行業“扶優限劣”政策持續升級，今年以來一系列新規落地，尤其是《私募投資基金登記備案辦法》延續了“扶優限劣”的監管導向，此次廣東證監局對于管理規模低于1000萬元的私募機構的自查名單也隨之公布，截至今年3月31日，對于登記超過12個月但存續管理基金規模低于1000萬元的私募管理機構應當對照中基協登記備案要求，核查從業人員、經營場所、資本金等是否能夠持續符合登記備案條件，形成專項核查報告。

廣東證監局此次還公布了規模低于1000萬元的私募基金名單，合計326家私募機構。名單中部分私募，也曾經有過輝煌，比如廣東巨牛投資管理有限公司，公司在中基協備案了包括巨牛聯盈二號私募證券投資基金在內的33只產品，管理規模曾一度暴漲，不過目前已經清算了27只，因此大幅縮水。從中基協的備案信息來看，廣東巨牛投資成立于2014年7月16日，經歷了10年的發展，最終敗下陣來，令人感慨。

此外還有廣州水牛私募證券投資基金管理有限公司，公司實際控制人為葉勤。履歷顯示，2002年7月至2012年2月期間其在廣發證券相繼擔任研究員及投資銀行部高級經理。之后在2013年6月至2016年7月期間在中國長城資產管理股份有限公司投資（投行）事業部擔任副總經理。廣州水牛私募旗下的水牛海珠價值成長1號的存續規模低于1000萬，水牛德鄰1號的存續規模也低于1000萬。

有業內人士告訴記者，當前私募行業的“扶優限劣”措施提高了私募的合規要求，加大了對違規行為的處罰力度，私募行業的優勝劣汰明顯加速，表明監管政策正在有效推動行業內部的自我凈化和高質量發展。通過提高準入門檻和強化備案審核，確保了市場的健康平穩發展。

其表示，私募行業的競爭格局正在發生變化，將加速行業優勝劣汰的進程。即使是百億私募，如果不持續提升自身實力，也面臨著被淘汰的風險。