劃重點！券商高管、合規管理人員水平評價測試考綱或將迎來五點變化

每經記者 王硯丹    每經編輯 葉峰    

《每日經濟新聞》記者從券商處獲悉，為貫徹落實新“國九條”精神，近日，中國證券業協會對現行《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱》《證券公司合規管理人員水平評價測試大綱》進行了修訂，形成了征求意見稿，正向券商征求意見。券商需在8月2日前反饋意見建議。

中證協表示，證券公司高級管理人員大綱側重公司治理、內部控制，風險管理、履職要求等經營管理相關制度規則，合規管理人員大綱側重公司合規管理職能與保障、各經營環節、各業務條線的實體性、程序性合規要求。具體而言，本次修訂涉及五方面：

一是積極傳導黨中央、國務院重大決策部署。在兩件大綱中，增加對習近平總書記關于金融工作的重要論述精神以及《國務院關于加強監管防范風險推動資本市場高質量發展的若干意見》《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》等政策文件的掌握要求，督促高管人員加強對資本市場政治性、人民性的認識。

二是貫徹落實強監管要求。根據《關于加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見(試行)》《關于加強上市證券公司監管的規定》以及證券公司薪酬指引、兩類子公司管理規范等制度規則發布或修訂情況，在兩件大綱中補充證券公司應當校正機構定位、健全公司治理、強化內部管控和風險管理、完善人員管理及激勵、建立健全投資者保護及股東回報機制以及加強子公司內部控制、建立穩健薪酬制度等知識點，引導高管人員樹立正確經營理念。

三是完善信息安全、風險管理、內部審計等相關要求。將近期發布實施的《證券期貨業網絡和信息安全管理辦法》《證券公司操作風險管理指》《證券公司內部審計指引》等規則納入兩類高管測試范圍，增加證券公司網絡和信息安全管理的總體要求、管理職責、應急處置、投資者個人信息保護，以及操作風險管理、內部審計要求等知識點，引導高管人員增強信息安全意識和風險防范意識。

四是根據已施行的新《公司法》，補充或完善兩件大綱中的相關知識點，體現公司股東出資、股份發行轉讓、董監高忠實勤勉義務、中小股東保護、上市公司治理公司發行債券等與資本市場密切相關的新法修訂內容。

五是在證券公司合規管理人員測試大綱中，根據各業務條線規則變化情況更新相應要求。根據去年以來發布的《證券經紀業務管理辦法》《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》《證券市場程序化交易管理規定(試行)》《公開募集證券投資基金證券交易費用管理規定》等規則，增加相關知識點；刪除《企業破產法》《反不正當競爭法與反壟斷法》《會計法與審計法》等與合規管理工作非直接關聯的知識點，聚焦考察重點。