中證協(xié)修訂《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，強(qiáng)調(diào)從業(yè)者珍視和維護(hù)職業(yè)聲譽(yù)，新增D類(lèi)暫停業(yè)務(wù)保代名單公示

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

為落實(shí)新“國(guó)九條”、資本市場(chǎng)“1+N”政策體系以及證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）》等要求，進(jìn)一步壓實(shí)投行“看門(mén)人”責(zé)任，強(qiáng)化對(duì)保薦代表人的聲譽(yù)約束，9月20日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂發(fā)布最新版《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》。自發(fā)布之日起施行。

修訂主要有兩條，一是明確要求保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員珍視和維護(hù)職業(yè)聲譽(yù)；二是對(duì)建立保薦代表人名單分類(lèi)機(jī)制做出調(diào)整，新增了D類(lèi)（暫停業(yè)務(wù)）名單。

本次為規(guī)則發(fā)布近四年來(lái)第二次修訂

《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》2020年12月4日發(fā)布，本次為第二次修訂。

其中修訂之一，是將第五條修改為：“保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)遵守社會(huì)公德、職業(yè)道德，珍視和維護(hù)職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，嚴(yán)于律己，勤勉盡責(zé)”。

修訂之二，是將第五十四條修改為：“協(xié)會(huì)建立保薦代表人名單分類(lèi)機(jī)制，對(duì)保薦代表人實(shí)施動(dòng)態(tài)分類(lèi)管理，根據(jù)執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)情況、誠(chéng)信情況等，建立并公布下列分類(lèi)名單：

（一）保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息分類(lèi)名單；

（二）按照本規(guī)則第八條規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示其專業(yè)能力水平情況的保薦代表人名單；

（三）最近三年內(nèi)受過(guò)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保薦代表人名單；

（四）最近三年內(nèi)受過(guò)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，以及被證監(jiān)會(huì)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、被行業(yè)自律組織采取認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)或暫不接受簽字的文件或暫不受理出具的相關(guān)業(yè)務(wù)文件等紀(jì)律處分且在執(zhí)行期的時(shí)任保薦代表人名單；

（五）協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要建立并公布的其他保薦代表人名單”。

D類(lèi)暫停業(yè)務(wù)保代名單已上線，目前有16人

由此可見(jiàn)，本次修改一是強(qiáng)調(diào)從業(yè)者的職業(yè)道德，二是對(duì)建立保薦代表人名單分類(lèi)機(jī)制做出具體要求。

2020年12月，中證協(xié)首次建立了保薦代表人分類(lèi)名單制度。其中分類(lèi)名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息）為全體保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息名單；名單B（機(jī)構(gòu)驗(yàn)證類(lèi)）為專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求、所在機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其專業(yè)能力的保薦代表人名單；名單C（處罰處分類(lèi)）為最近三年內(nèi)受過(guò)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保薦代表人名單。

從保代分類(lèi)名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息）來(lái)看，盡管股權(quán)融資迎來(lái)寒冬，保代群體依然龐大，目前登記在冊(cè)的共有8658名保代信息。保薦人所保薦的項(xiàng)目數(shù)量、撤否率、違法失信等信息均一目了然。

而本次修改后D類(lèi)名單為新增，即暫停業(yè)務(wù)類(lèi)。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》查閱中證協(xié)網(wǎng)站后發(fā)現(xiàn)，目前D類(lèi)名單已經(jīng)公布。其中被暫停業(yè)務(wù)的保薦人共有16人，涉及中信建投、廣發(fā)證券、中金公司、東北證券等多名保代。他們所涉及的保薦項(xiàng)目均曾因財(cái)務(wù)造假、虛假陳述等在A股市場(chǎng)引起強(qiáng)烈關(guān)注，并最終受到嚴(yán)厲處罰，如紫晶存儲(chǔ)、樂(lè)視網(wǎng)等項(xiàng)目的保代。

C類(lèi)的處罰處分類(lèi)中目前共有295條之多，其中今年以來(lái)有98條。這也與近年來(lái)監(jiān)管不斷壓實(shí)投行“看門(mén)人”責(zé)任、強(qiáng)調(diào)申報(bào)即擔(dān)責(zé)，對(duì)未勤勉盡責(zé)的行為絕不姑息的導(dǎo)向一脈相承。

修改自律措施實(shí)施辦法，以賄賂手段干擾證券相關(guān)工作的從重處罰

此外，9月20日中證協(xié)還修改了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》。修改內(nèi)容雖然僅有一項(xiàng)，但卻分量很重。

具體而言，中證協(xié)將從重采取自律措施的情形增加了一條，即“以賄賂手段干擾證券相關(guān)工作的”。該條款位于第二十七條，因此修改后，從重采取自律措施的情形共有六項(xiàng)：

（一）拒不配合調(diào)查，偽造、隱匿、銷(xiāo)毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)材料的；

（二）對(duì)投訴人、舉報(bào)人等進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的；

（三）拒不整改或敷衍整改、虛假整改的；

（四）十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生兩起以上同類(lèi)違規(guī)行為的；

（五）以賄賂手段干擾證券相關(guān)工作的；

（六）其他從重情形。