自家親戚來買私募產品，收入證明竟由本人自行出具？多家機構及高管被中基協處分

每經記者 姚亞楠    每經編輯 趙云    

近日，中基協開出一批紀律處分決定書，《每日經濟新聞》記者注意到，其中既有機構及法定代表人均被列為失信被執行人但并未及時向協會報送等違規行為，也有機構因自家親戚合格投資者身份存疑被中基協警告。

投資者收入證明竟由本人自行出具

合格投資者確認流程是私募基金募集環節中的關鍵一環，中基協要求募集機構合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，包括但不限于審查其資產證明、收入證明以及風險承擔能力等。

近日，中基協公布了一則對深圳市盛世華章投資有限公司（以下簡稱“深圳盛世華章”）的紀律處分決定書。記者注意到，廖某成是深圳盛世華章管理的基金產品-深圳市前海盛世成長六號投資企業（有限合伙）的投資者，廖某成的收入證明載明“在2015年至2017年3年期間本人年均收入超過50萬”，深圳盛世華章法定代表人廖玉成自述，廖某成是其近親屬，其了解廖某成的收入情況，由于廖某成系個體戶經營者無法提供其他資產證明文件或者收入證明，所以廖某成就自行出具了收入證明文件，這一行為違反了《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十七條的規定。

中基協公示信息顯示，深圳盛世華章成立于2016年，機構類型為私募股權、創業投資基金管理人，擁有7位全職員工，管理規模為0-5億元，據媒體報道，深圳盛世華章主要關注的投資領域為半導體、5G、新材料、人工智能等。

上述紀律處分決定書還顯示，深圳盛世華章在管的私募基金產品深圳市前海盛世成長六號投資企業（有限合伙）、橫琴華章玖號股權投資基金（有限合伙），在2021年為投資者開通查詢賬號之前，主要通過口頭交流及披露等形式向投資者披露基金產品的情況，而上述產品的基金合同約定，基金管理人至少通過信函、基金管理人網站、傳真、電子郵件或電話及協會指定的信息披露平臺的一種方式進行披露信息，未按照合同約定向投資者進行信息披露的行為違反了《私募投資基金信息披露管理辦法》第三條的規定。此外，深圳盛世華章還存在未妥善保存投資者適當性管理資料、登記信息未及時更新等違規行為，中基協對其進行警告。

機構及法定代表人均被列為失信被執行人

同一批公布的處分決定書，還提及了毓祥（上海）股權投資基金管理有限公司（以下簡稱“上海毓祥”），其成立于2014年，并在2015年完成私募股權、創業投資基金管理人登記，由唐翰岫100%持股。據此前上海市普陀區人民法院發布的限制消費令，上海毓祥及法定代表人唐翰岫均被列為失信被執行人，而上海毓祥未及時向中基協報送這一可能對投資者利益造成影響的信息。

在人事安排上，上海毓祥向協會報送的信息與實際也并不相符，海毓祥管理人登記信息顯示，馬宵飛于2016年1月至今擔任機構合規風控負責人執行財務總監。根據勞動合同勞動仲裁裁決書，機構提交的情況說明，馬宵飛于2016年1月至2022年8月擔任上海毓祥財務總監、常務副總經理，分管財務、人事及行政工作，上海毓祥未能提交馬宵飛擔任機構合規風控負責人并實際履職的充分證據。

此外，上海毓祥管理的“毓祥穩贏6號基金”具有非公開募集、以投資活動為目的設立、由私募基金管理人管理的特征，屬于應備案的私募基金產品。該基金因不符合要求至今未通過備案，但上海毓祥持續管理這一未備案的私募基金產品。上海毓祥還存在混同經營的違規行為，其且與天津毓祥人員、辦公場地混同。鑒于此，中基協撤銷了上海毓祥的管理人登記，對天津毓祥予以公開譴責。