中金公司上周五逆勢漲停 當晚意外登頂熱股榜

每經記者 王硯丹    每經編輯 趙 云    

10月11日（上周五），中金公司（SH601995，股價39.99元，市值1930億元）午后逆勢漲停，引發市場關注。中金公司當天傍晚發布的一則公告，看似與漲停沒有直接關聯，卻令其在非交易時段登上某平臺熱股榜榜首。

上述公告稱，中金公司已于9月25日被證監會決定立案，公司于10月11日收到中國證監會《立案告知書》。本次立案的原因是涉嫌思爾芯首次公開發行股票保薦業務未勤勉盡責。

據悉，思爾芯案是新《證券法》實施以來，發行人在提交申報材料后、未獲注冊前，證監會查辦的首例欺詐發行案件。

中金公司方面向《每日經濟新聞》記者表示，公司將積極配合中國證監會相關工作，嚴格履行信息披露義務。公司將堅持以投資者為本，不斷強化執業過程的質量管控，把好資本市場“入口”關，夯實“看門人”責任，進一步提升執業質量，更好服務資本市場高質量發展。

思爾芯欺詐發行受處罰

思爾芯于2021年8月提交科創板首發上市申請。作為首發信息披露質量抽查企業，證監會于2021年12月對其實施現場檢查，發現公司涉嫌存在虛增收入等違法違規事項。2022年7月，思爾芯撤回發行上市申請。

2024年2月，證監會對思爾芯申請科創板首發上市過程中欺詐發行違法行為作出行政處罰。經證監會調查，思爾芯在公告的證券發行文件中編造重大虛假內容，其《招股說明書》第六節“業務與技術”、第八節“財務會計信息與管理層分析”涉及財務數據存在虛假記載，2020年虛增營業收入合計1536.72萬元，占當年度營業收入的11.55%，虛增利潤總額合計1246.17萬元，占當年度利潤總額的118.48%。對此，證監會決定對思爾芯處以400萬元罰款；對時任思爾芯董事長黃學良等高管處以100萬元至300萬元不等罰款。

2024年6月11日，上交所發布重大紀律處分決定，對思爾芯實施5年內不接受其發行上市申請文件的處罰。這是注冊制實施以來，交易所對IPO發行人的最嚴厲紀律處分。

同時，上交所對公司時任董事長黃學良、總經理Toshio Nakama等6人予以公開認定3年內不適合擔任發行人董事、監事、高級管理人員的紀律處分；對公司實控人黃某良予以1年內不接受其控制的其他發行人提交的發行上市申請文件的紀律處分。

中金公司作為保薦機構、主承銷商，在招股書中作出聲明：“本公司已對招股說明書進行了核查，確認不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。”

上半年投行業務現虧損

值得一提的是，這并非近期中金公司投行遭遇的唯一麻煩。

2024年8月23日晚間，深交所網站披露了針對幺麻子IPO相關方的4份監管函，幺麻子及保薦機構中金公司、審計機構天職國際、發行律所君合律師事務所均被采取書面警示的自律監管措施。

深交所指出，幺麻子公司在申報文件中遺漏披露關聯方信息，未能保證發行上市申請文件和信息披露的真實、準確、完整；中介機構未保持合理懷疑，未審慎核查關聯關系，未督促發行人在招股說明書中披露該關聯方情況。根據相關規定，深交所決定對中金公司、天職國際、北京君合律師事務所及其相關責任人采取書面警示的自律監管措施。

幺麻子的IPO申請于2023年3月3日獲受理，2023年12月27日終止。2024年6月，幺麻子申請在新三板掛牌。

由于2024年股權融資市場轉冷，中金公司投行業務遭遇“滑鐵盧”。2024年半年報顯示，上半年，中金公司實現營業收入89.11億元，同比下滑28.26%；實現歸屬于母公司股東的凈利潤22.28億元，同比下滑37.43%。其中，投行業務虧損是拖累公司業績的主要原因之一。上半年，公司實現投資銀行業務手續費凈收入12.81億元，同比下降35.68%，投行業務分部的營業利潤虧損7.84億元。