東方證券承銷保薦存在部分項(xiàng)目質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)核查、內(nèi)核把關(guān)不到位等問(wèn)題 證監(jiān)會(huì)責(zé)令其改正

每經(jīng)AI快訊，10月18日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)東方證券承銷保薦有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司存在部分項(xiàng)目質(zhì)控和內(nèi)核人員交叉混同、部分項(xiàng)目質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)核查、內(nèi)核把關(guān)不到位、部分項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方信息披露不規(guī)范等問(wèn)題。上述情況違反了相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向上海證監(jiān)局提交書(shū)面問(wèn)責(zé)報(bào)告。