踐行ESG理念，推動可持續發展：2024年券商金鼎獎揭曉多項ESG類重磅獎項

每經記者 王硯丹    每經編輯 趙云    

2024年11月22日，由《每日經濟新聞》主辦的2024年金鼎獎頒獎典禮在深圳隆重舉行。

本次金鼎獎共設置了財富管理類、機構業務類、投資銀行類、券商ESG類、券商自營類、券商母基金類、券商資管類七大類別，合計38個獎項。與往年相比，今年金鼎獎最大看點之一在于將ESG理念貫徹于評選始終。不僅ESG大類的細分獎項著重考察券商對ESG理念的實踐與效果，其他獎項評選中，組委會也不再單純考慮財務數據、市場占有率等經濟效益指標，而是將社會效益、可持續發展等因素一并考慮其中。

自8月啟動以來，評選受到了業內熱烈追捧，最終共有近90家券商收獲獎項。其中在ESG大類中，共有9家券商獲得了“最佳鄉村振興經典案例”，4家獲評“券商ESG先鋒獎”，6家獲評“優秀文化建設案例”，4家獲評“最佳ESG創新研究案例”。眾多券商積極參與并提交了高質量的案例和報告，展現了他們在環境、社會及治理方面的努力與成就。

全面貫徹ESG理念 四家頭部券商榮獲“券商ESG先鋒獎”

據金鼎獎組委會介紹，本次ESG類獎項評選，“券商ESG先鋒獎”是競爭最激烈的綜合類獎項之一。

獲得此榮譽的四家券商分別是：中信證券、國泰君安、招商證券、中金公司。

四家公司在推動ESG實踐方面走在前列，不僅建立了完善的ESG管理體系，還在日常經營、業務開展中全面貫徹ESG原則，在助力鄉村振興、助力實體經濟、服務國家戰略、減少碳足跡、提高能源效率、優化供應鏈管理等領域均做出了表率作用。

如中金公司將ESG事項提升至公司治理的重要位置，自上而下建立了覆蓋決策層、管理層、執行層的ESG治理架構，公司董事會下設“戰略與ESG委員會”，并設立公司ESG委員會及ESG辦公室，不斷強化ESG治理頂層設計。

在助力“雙碳”目標方面，中金公司將氣候風險納入全面風險管理體系，建立了與公司戰略目標、氣候相關風險復雜程度相適應的氣候風險管理體系；同時制定并發布了相關氣候風險管理政策，明確了氣候風險管理組織架構與管理機制，從綠色運營和綠色建筑兩個維度積極踐行節能減排。

此外，中金公司通過統籌發展股權、債券、并購、基金、碳交易等多業務模式，積極踐行綠色金融理念。公司積極助推普惠金融高質量發展，立足地方發展訴求，支持中小微企業資本運作。

國泰君安則自2015年上市開始，連續8年披露社會責任報告，并于今年將報告升級為可持續發展報告。通過多樣化金融手段和產品服務綠色產業、助力經濟轉型升級，成為國泰君安2023年年度ESG報告的重點。

據國泰君安方面介紹，2023年公司提出全面培育“科創金融、普惠金融、區域金融、綠色金融、跨境金融”五大優勢，并升級制定了《國泰君安全面提升綠色金融服務能級的行動方案（2023-2025年）》，致力于全面提升綠色金融服務能級，充分彰顯國際一流ESG品牌形象。

此外，2023年國泰君安在滿足監管要求、回應上海市國資委ESG指標體系的基礎上，借鑒證券公司ESG議題設置的行業實踐，并且結合公司戰略規劃、行動方案以及各部門ESG相關工作布局的實際情況，重新梳理形成了公司ESG議題清單，以全面推進ESG工作、提升ESG績效。

國泰君安在ESG上的深入實踐得到了行業廣泛認可。根據MSCI公布的ESG評級結果，國泰君安因在“負責任投資”“隱私和數據安全”議題上處于行業領先水平，且沒有議題落后行業平均水平，2023年MSCI ESG評級躍升至BBB級。

“最佳鄉村振興經典案例”貢獻十大經典案例

“最佳鄉村振興經典案例”則是ESG大類競爭最激烈的獎項之一。組委會一共收到了約60家券商的申報，在經過艱難的取舍后，最終獲獎券商家數達到9家，這也是金鼎獎中少數頂格頒獎的獎項（原則上每個獎項獲獎家數不超過9家）。

獲獎的9家機構分別為：東方證券、國新證券、光大證券、廣發證券、華林證券、華泰證券、首創證券、長城證券、中國銀河。

上述公司不但通過各種幫扶手段助力鄉村基礎建設、改善農村地區生活水平，還通過引入金融活水與技術支持，助力增強農村地區的可持續發展能力。

如華泰證券堅持將自身發展戰略與社會責任理念融為一體，全心服務國家鄉村振興戰略，尤其是在教育幫扶方面成效顯著。

2024年上半年，華泰證券持續深化與安徽金寨縣的“一司一縣”結對幫扶，組織黨員志愿者慰問金寨困難家庭，在金寨雙河中學開展“一個明天”鄉村教育項目 ；積極參與江蘇省新一屆“五方掛鉤”鄉村振興工作，選派政治素質好、工作能力強的青年骨干員工作為幫促隊員，擔任駐村“第一書記”，組織 5 家子公司黨組織與豐縣5所學校進行結對共建，推動夢想中心項目建設。

此外，華泰證券還在江蘇宿遷、安徽金寨、安徽岳西、湖北恩施、云南瀾滄、青海玉樹等五省六地深入開展“一個明天”鄉村教育項目，為項目學校的困境兒童提供生活補貼，改善學習環境。同時，公司通過資助留守兒童集中學校，結合學校特點和差異化的需求，面向留守兒童及教師開展針對性的志愿服務，引入心理學、教育學、社會學、生態學等專家資源，培養孩子們多元化的興趣愛好，助力留守兒童成長。

廣發證券牽手廣東省政府發展研究中心組團結對幫扶云浮市云安區鎮安鎮也取得了優異成績。自2021年6月以來，廣發證券選派的幫扶工作隊遍訪了全鎮14個村居，因地制宜科學制定幫扶規劃，“補短板強弱項”推進強鎮興村工作。

據介紹，過去鎮安鎮有數個自然村的村道溝壑縱橫，農作物很難運出去。廣發證券統籌幫扶資金超過1000萬元，支持村道硬底化合計8公里，為超過7500名村民出行提供了便利；還修繕幌傘村金源小學路段、永星村委等地方的擋土，保障村民出行安全；此外，通過運用幫扶資金，廣發證券支持鎮安鎮雨污水溝渠硬化、人居環境整治改善、家庭農場建設、鄉村風貌提升、安裝太陽能路燈500余盞，為鄉村振興工作打下堅實基礎。

據金鼎獎組委會介紹，從本次申報材料來看，在鄉村振興方面做出突出貢獻的遠遠不止以上9家券商，評選的時候各位評委討論也非常激烈。一些券商其實完全滿足獲獎標準。“如中金公司的申報材料中顯示，公司通過其公益平臺－中金公益基金會，長期聚焦教育公平發展、鄉村振興、生態環保、災害救助和公益文化建設五個方面，組織開展各類公益項目和志愿服務活動，公益足跡已遍及全國18個?。ㄗ灾螀^、直轄市）。中金研究院則成立了‘鄉村振興調研’品牌項目，為社會經濟發展出謀劃策。申報材料中，中金公司特別提供了《心歸田野夢歸鄉》鄉村振興專題調研報告，這是一份調研村莊多達59個、訪談對象超320名、紀要超70萬字的超重磅報告，給我們留下了深刻印象。組委會一致認為，中金公司持之以恒的助力鄉村振興、開展公益實踐，惠及地區廣、受益群眾多，且又形成了完整的理論體系，完全符合獲得鄉村振興獎的標準，但中金已獲得了綜合類大獎，最終再三討論后我們將獎項授予了其他同樣出色的友商。我們最大的愿望，是通過金鼎獎對鄉村振興工作的肯定，進一步促進金融機構和社會各界更加積極地參與到鄉村振興的偉大事業中來。同時也希望能夠引起更廣泛的社會關注，鼓勵跨行業的合作與創新，共同探索可持續發展的新模式”。

六家榮獲文化建設獎項券商為提升證券行業美譽度做出突出貢獻

值得一提的是，本次ESG類獎項中還設置了“優秀文化建設案例”。雖然該獎項看似與ESG三要素直接關聯度較低，但因企業文化建設對于提升組織整體ESG表現具有重要作用，組委會仍將其納入ESG類，側重表彰成功塑造正面企業文化形象、增強團隊凝聚力、并為提升證券行業美譽度做出突出貢獻的企業。

本次獲得“優秀文化建設案例”的六家券商分別是：招商證券、中泰證券、華泰證券、國信證券、國海證券、中天國富。

六家券商不僅踐行了中證協提出的“合規、誠信、專業、穩健”行業文化理念，將文化建設“十要素”落到實處，還從自身傳統與特色出發，形成了獨特的文化品牌和企業價值觀。

如中泰證券在申報材料中表示，公司始終牢記金融工作的政治性、人民性，堅持把服務實體經濟作為根本宗旨，大力弘揚中華優秀傳統文化，不斷厚植“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化理念，以“忠誠、合規、創新、美美與共”為核心價值觀，堅持誠實守信、以義取利、穩健審慎、守正創新、依法合規，努力為經濟社會發展提供高質量金融服務。中泰證券將持續發揚、踐行行業文化理念與企業核心價值觀，保持強大的戰略定力和執行力，凝聚發展共識、匯聚發展合力，夯實公司長期高質量發展的根基。

為進一步提升公司人才競爭力和科技競爭力，培養一批既懂業務又懂科技的復合型青年人才，中泰證券推動實施了金融科技復合型人才培養工程“鯤鵬計劃”，聚焦人才選拔、綜合培訓、實戰鍛煉等核心環節，構建了金融科技人才培養體系。截至目前，“鯤鵬計劃”累計選拔、培養近百名金融科技復合型人才，推動了“公司級標簽體系平臺”“線上線下營銷服務一體化平臺”等多個科技項目的立項與實施，多次榮獲公司創新獎，為公司高質量發展提供堅強人才支撐。

國海證券將“文化品牌建設”納入“十四五”戰略規劃的“五大工程”之一，明確了以十四五發展戰略為導向，培育適應市場需求的企業文化，明確了“專業專注、全心全力”的文化品牌定位和理念，不斷擴大文化品牌影響力和滲透力，讓文化品牌“樹起來，強起來”。公司策劃了《國海專+》視頻訪談欄目，推出“書香國海”“海綿筆記”“八桂風物圖鑒”等特色活動，增強文化品牌影響力。

此外，國海證券還將文化價值觀融入人員“選用育留”各環節，嵌入人才畫像、核心干部盤點、人才梯隊建設、繼任者培養等人力資源管理工作。開展G-talk國海文化思享會、企業文化案例大賽等活動，將文化宣導納入員工全生命周期的培訓體系。

招商證券則將文化建設緊密融入國家大局、招商血脈、行業文化、公司發展四個維度，在實踐中形成“家國情懷、蛇口精神、行穩致遠、同心共進”的文化品牌，總結梳理了文化建設的實踐做法及成效，以期為促進行業文化建設，打造特色鮮明的券商企業文化品牌提供可資借鑒的經驗啟示。

21家券商榮獲投教類獎項 ESG理念惠及千萬投資者

而在其他業務類別獎項設計中，金鼎獎組委會也充分運用ESG理念，對券商在開展業務中如何考慮社會效益、助力可持續發展、服務共同富裕等作出考察。

以財富管理大類獎項為例。今年9月24日以來，A股市場迎來了前所未有的開戶潮。對于券商來說，提升投資者專業素養，引導投資者理性看待市場波動責無旁貸。這也是券商財富管理業務踐行ESG理念的前沿陣地。因此，今年金鼎獎特別設置了“最具影響力券商投教案例”“最具影響力券商投教基地”“投教活動最佳組織獎”“最佳投教主播獎”等四個細分獎項。四個獎項側重點各不相同，不僅突出了差異化、特色化特征，也為證券行業齊心協力構建“百花齊放、百家爭鳴”的投教文化提供了重要參考。

最終，財通證券、國聯證券、華福證券、中國銀河、中信建投、中原證券、海通證券、世紀證券、浙商證券、中泰證券、第一創業、方正證券、南京證券、光大證券、華林證券、財信證券、山西證券、東吳證券、江海證券、天風證券、粵開證券等21家券商分享上述投教類四個獎項。

如中泰證券將儒家文化與投資者教育充分融合，打造了一系列內容新穎、獨具傳統文化內涵的投教作品。公司將仁義禮智信文化積淀與中泰證券“美美與共”的核心價值觀相結合，設計了“中泰三兄弟”作為投教品牌形象。通過三兄弟就讀于“子曰學院”的系列故事，將儒家經典《論語》的道理與現代投資理財之道相結合，并通過趣味十足的動畫短片《投道三國之隆中對》《子曰學院投資修煉PK賽》、長圖文作品《“注冊制”隨堂考》《新證券法解讀》等儒家經典故事新講向投資者傳遞理性投資、長期投資、價值投資的理念。

中泰證券還結合自身扎根齊魯大地的特色，開展了“投教大篷車黃河行”活動。該活動選取山東省內儒家文化傳承地，借助大篷車這一載體，行駛千里，途徑黃河沿線六地20余個縣市區，累計覆蓋百萬投資者，將金融知識帶到了千家萬戶。大篷車借助媒體平臺力量以文化惠民創意吸引“流量”，充分融合各類投教主題，依托豐富的投教作品及廣泛的受眾群體，幫助投資者認識市場改革創新動向，引導投資者開展理性投資、價值投資、長期投資，以此帶動山東各地投資者學習理財知識的氛圍，對于投資者教育走深走實具有重要意義。

世紀證券積極培育中國特色金融文化，在深化金融工作本質規律認識的同時，堅持從中華優秀傳統文化中汲取力量。公司的投教作品《宜春采茶戲之注冊制改革顯實效》結合國家級非物質文化遺產“宜春采茶戲”的形式，取景江西宜春著名古建筑，由當地營業部員工原創作詞并錄制，吟唱全面注冊制改革內容和市場變化，展現了傳統文化精粹和現代資本市場的碰撞交融。另一作品《從國學經典中學習理性投資智慧》使用四個國學典故來揭示四種不同的投資風險，以“君子愛財，取之有道、散之有方”“冰凍三尺，非一日之寒”等家喻戶曉的經典名言，呈現現代投資理念，并輔之以豐富生動的案例娓娓道來，更貼近投資者的學習需求。

金鼎獎組委會表示，通過這樣的投教活動，券商們展現了其作為行業領軍者的社會責任感，促進了理性投資文化的形成，對維護金融市場穩定作出了重大貢獻，同時也推動了整個行業的健康發展。

金鼎獎組委會最后表示，希望通過這些獎項的評選，能夠進一步激發業內對于ESG理念的重視，促使更多金融機構在日常運營和服務提供過程中更加關注環境影響、社會貢獻及治理結構，從而共同構建一個更加公平、透明且可持續發展的資本市場環境。未來，金鼎獎將繼續發揮其平臺作用，支持并推廣更多優秀的ESG實踐案例，助力中國證券業乃至整個金融行業的高質量發展。

封面圖片來源：每日經濟新聞 劉國梅 攝