每日經濟新聞 2024-12-01 14:28:09
《中國人民銀行行政處罰裁量基準適用規定》將于2025年1月1日起施行。該規定明確了行政處罰裁量基準，包括不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等五個裁量階次。針對違法行為持續時間長、發生次數多、違法交易規模大、違法業務占比大、受害人數量大的情況，將依法從重處罰。
每經記者 張壽林 每經編輯 張益銘
日前，人民銀行披露，《中國人民銀行行政處罰裁量基準適用規定》已經于2024年9月3日中國人民銀行第8次行務會議審議通過，現予發布，自2025年1月1日起施行。
《中國人民銀行行政處罰裁量基準適用規定》將行政處罰裁量基準劃分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次。
上述規定提出，違法行為持續時間長、發生次數多，違法交易規模大，違法業務占比大，受害人數量大，或者具有其他惡劣情節的，依法從重處罰。
記者注意到，《中國人民銀行行政處罰裁量基準適用規定》（原《中國人民銀行行政處罰裁量基準暫行規定》，以下簡稱《裁量基準》）于2024年5月23日至6月24日通過中國人民銀行官方網站向社會公開征求意見。
同期，人民銀行對該征求意見稿作出說明，指出為進一步推進嚴格公正文明執法，促進規范行使行政處罰權，人民銀行起草了《裁量基準》，擬作為部門規章發布實施。
從政策背景看，2021年修訂的《中華人民共和國行政處罰法》規定，“行政機關可以依法制定行政處罰裁量基準，規范行使行政處罰裁量權。行政處罰裁量基準應當向社會公布”。
2021年底，國務院發布《關于進一步貫徹實施〈中華人民共和國行政處罰法〉的通知》（國發〔2021〕26號），進一步要求“全面推行行政裁量基準制度，規范行政處罰裁量權，確保過罰相當，防止畸輕畸重”。
人民銀行指出，對監管對象的違法行為實施有效的行政處罰，是強化金融監管、嚴格依法履職的必要手段。對于如何有效實施行政處罰，切實做到與“違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當”，是實踐工作中面臨的突出問題。制定《裁量基準》，明確對不同違法行為應給予的行政處罰幅度，是落實《行政處罰法》要求、提升金融監管透明度和有效性的必要手段，也是促進公平合理地實施行政處罰的重要保障。
在征求意見后，人民銀行發布最新的《中國人民銀行行政處罰裁量基準適用規定》，并公布對公開征求意見的反饋，指出征求意見期間，有的建議明確相關條款中的“及時”“輕微”“立功”“嚴重后果”“持續時間長、發生次數多、涉案金額大、違法業務占比大、受害人數量大”等表述的具體含義或標準。最新《裁量基準》未采納這一點，原因在于：相關情形在不同地區、不同時間、不同案件中均有不同的含義或標準，為保障“過罰相當”，需要在行政處罰過程中根據具體情況判斷，不宜在《裁量基準》中做出硬性的規定。中國人民銀行將不斷總結經驗，保障行政處罰裁量尺度符合法定要求，避免類案不同罰。
根據《裁量基準》，其中所稱行政處罰裁量基準，是指按照當事人違法行為涉及的不同事實和情節，對法律、行政法規、規章中的原則性規定或者具有一定彈性的執法權限、裁量幅度等內容進行細化量化，形成的具體執法尺度和標準。
人民銀行及其分支機構適用行政處罰裁量基準，應當遵循公平公正、過罰相當、寬嚴相濟、程序正當、處罰與教育相結合的原則，保障行政處罰的種類、幅度與違法行為事實、性質、情節及社會危害程度相匹配。
《裁量基準》指出，行政處罰裁量基準劃分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次。
不予處罰是指依照法律、行政法規的規定，根據特定法定事由，對本應給予行政處罰的當事人不再給予行政處罰。
減輕處罰是指以少于法律、行政法規、規章規定的行政處罰種類或者低于處罰幅度的最低限，對當事人實施行政處罰。
從輕處罰是指在法律、行政法規、規章規定的行政處罰種類范圍和處罰幅度內，選擇較輕、較少的種類或者較低的幅度，對當事人實施行政處罰。
一般處罰是指在法律、行政法規、規章規定的行政處罰種類范圍和處罰幅度內，選擇適中的種類或者幅度，對當事人實施行政處罰。
從重處罰是指在法律、行政法規、規章規定的行政處罰種類范圍和處罰幅度內，選擇較重、較多的種類或者較高的幅度，對當事人實施行政處罰。
《裁量基準》指出，當事人有下列情形之一的，依法不予處罰：違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；當事人有證據足以證明沒有主觀過錯的，法律、行政法規另有規定的，從其規定；符合《中華人民共和國行政處罰法》第三十條、第三十一條規定的不予處罰情形的；符合法律、行政法規規定的其他不予處罰情形的。
《裁量基準》還指出，當事人初次違法且危害后果輕微并及時改正的，中國人民銀行及其分支機構可以不予處罰。依法不予處罰的，中國人民銀行或其分支機構應當對當事人進行教育。
《裁量基準》明確，當事人違法行為持續時間長、發生次數多，違法交易規模大，違法業務占比大，受害人數量大，或者具有其他惡劣情節的，以及受到中國人民銀行或其分支機構行政處罰后五年內，再次實施相同違法行為的，依法從重處罰。
封面圖片來源：601988.SH)\中國人民銀行 加息 降息 降準 央行 人民幣中間價 中國央行 人民銀行 金融支持 人民幣匯率 貨幣政策 在岸人民幣 人民幣貶值 人民幣升值（每經記者 彭斐 攝
如需轉載請與《每日經濟新聞》報社聯系。
未經《每日經濟新聞》報社授權，嚴禁轉載或鏡像，違者必究。
讀者熱線：4008890008
特別提醒：如果我們使用了您的圖片，請作者與本站聯系索取稿酬。如您不希望作品出現在本站，可聯系我們要求撤下您的作品。
歡迎關注每日經濟新聞APP
