金科股份重整新增投資人 四川國資攜近3億元入場

每經記者 陳利    每經編輯 魏文藝    

*ST金科（原證券簡稱金科股份，SZ000656，股價1.59元，市值84.90億元）重整新增產業投資人，這一次是四川國資。

12月25日，金科股份公告稱，四川發展證券投資基金管理有限公司（以下簡稱四川發展證券基金）與公司、重慶金科、管理人、上海品器聯合體共同簽署《重整投資協議》，四川發展證券基金將以產業投資人和財務投資人身份參與金科重整。

此次，四川發展證券基金作為品器聯合體指定的新增產業投資人之一，將合計支付投資款2.984億元，受讓標的股份3.5億股。具體而言，以1.008億元受讓1.6億股作為產業投資，以1.976億元受讓1.9億股作為財務投資。

《每日經濟新聞》記者注意到，四川發展證券基金的控股股東為四川發展（控股）有限責任公司（以下簡稱四川發展），后者間接持有四川發展證券基金100%股權。四川發展成立于2009年1月，是四川省委、省政府組建的省屬國有企業。

金科股份重整引入國資

根據公告，金科股份《重整計劃》擬規定，金科股份在重整計劃執行期間進行資本公積轉增股票，用于引進重整投資人、清償債務或其他用途。

產業投資人及財務投資人將合計支付投資款26.28億元，受讓標的股份30億股。其中，產業投資人合計支付投資款7.56億元，受讓標的股份12億股；財務投資人合計支付投資款18.72億元，受讓標的股份18億股。并分別承諾：自標的股份登記至指定賬戶之日起36個月內、12個月內，不通過任何形式轉讓、減持或者委托他人管理其持有的標的股份。

此次，四川發展證券基金將合計支付投資款2.984億元，受讓標的股份3.5億股。其中，以1.008億元受讓1.6億股作為產業投資，以1.976億元受讓1.9億股作為財務投資。

公告同步明確了投資款項的支付進度：第一期履約保證金需在投資協議簽署后的5個工作日內付款，新增產業投資人及財務投資人均按照各自投資款的30%支付，四川發展證券基金需支付3024萬元，其指定財投應支付5928萬元；第二期履約保證金合計6266.4萬元，將在重慶五中院裁定批準金科《重整計劃》后的10個工作日內支付，占投資款的21%，四川發展證券基金需支付2116.8萬元，其指定財投應支付4149.6萬元；《重整計劃》獲批后的60日內，產業投資人及財務投資人應支付全部剩余投資款，四川發展證券基金需支付4939.2萬元，其指定財投應支付9682.4萬元。

四川發展證券基金本次重整投資的資金來源為自有資金或者自籌資金。同時，四川發展證券基金全面負責財務投資部分的資金募集，并承擔兜底責任。

股權穿透發現，四川發展證券基金的控股股東為四川發展，后者間接持有四川發展證券基金100%股權。四川發展成立于2009年1月，是四川省委、省政府為了創新投融資機制、加快汶川地震災后恢復重建和全省產業發展振興，采取“1+N”模式，按照800億元注冊資本規模組建的省屬國有企業。

截至2023年12月末，四川發展合并報表資產總額約2萬億元，凈資產5294億元，實現營業收入4126億元，利潤總額209億元。目前，四川發展直接控制二級企業21家，直接控股上市公司4家，戰略性投資上市公司5家，業務主要集中在生態環保、先進材料、生物醫藥、航空航天，以及資本運作、科技創新服務等領域，在四川省內各市（州），全國各省、自治區、直轄市，以及全球45個國家和地區均有業務布局。

四川發展證券基金主營業務為管理各類證券投資基金產品開展投資工作。截至2023年12月底，四川發展證券基金合計成功發行16只私募證券基金產品，管理資產規模近45億元，是四川最大的國資私募證券投資基金管理公司。

據記者了解，近年來四川發展證券基金已先后參與了安控科技、廣東榕泰、步步高、合力泰等上市公司的破產重整，涉及算力、商超零售、半導體、裝備制造等多個行業的上市公司破產重整項目，總投資規模約6億元。

四川發展證券基金表示，作為重整投資人，將從三個方面為金科股份賦能：一是為上市公司提供后續的資金支持，并積極推動金科股份與川渝等區域國企展開多維度合作；二是幫助上市公司落地新的產業或項目到四川，協調相關資源與上市公司共同打造集市政工程、建筑工程、土地整理、園區開發運營、投資為一體的綜合性平臺；三是積極推動協調體系內的子公司與上市公司在酒店管理、旅游景區、康養項目招商及運營管理、休閑娛樂等多個關鍵行業領域的深度合作。

黃紅云將失實控人地位

需要注意的是，據金科股份此前披露，金科股份于12月18日召開了產業投資人與管理層見面座談會，除了金科股份董事長周達、總裁楊程鈞等公司管理層參會外，重整投資方兩位知名大佬品器資管名譽主席馬蔚華、品器資管董事局主席馮侖也出現在座談會現場。

會上，金科股份管理層為產業投資人介紹了上市公司組織架構、管控模式等，雙方就重整計劃草案、新金科發展戰略及業務規劃、二債會相關工作進行了系統研究、充分討論和細致部署。不過，金科股份實控人黃紅云并未出席當天的座談會。

據11月23日金科股份公告，截至公告日，黃紅云及其一致行動人金科控股、財聚投資、東方銀原分別持股24286.09萬股、46878萬股、4656萬股、41.82萬股，以上各方合計持有金科股份75861.90萬股，持股比例為14.21%。

另據此前披露，在投資完成后，產業投資人作為金科股份的控股股東及第一大股東，將積極參與、支持金科股份的經營管理。這也意味著，待相關投資完成后，黃紅云將失去對金科股份的實際控制權。

同時，在相關轉增股票全部交割、產業投資人成為金科股份的控股股東后，金科股份還將依法產生新一屆董事會。其中，董事會9名席位中，新控股股東有權提名7名董事人選（含獨立董事），董事長由乙方提名的董事擔任。董事會改組完成后，由新董事會產生新的審計委員會、戰略、提名、薪酬、關聯交易等相關專門委員會。

值得一提的是，黃紅云此前曾直言“金科就是我的生命”，為此曾不斷更換一致行動人。就在10月7日，金科股份公告宣布，實際黃紅云與東方銀原達成一致行動協議。據天眼查顯示，東方銀原由馮果和北京謹信嘉誠科技有限公司分別持股50%，而謹信嘉誠由馮果持股50%。馮果正是品器聯合體中北京天嬌綠苑房地產的合作出資方。

封面圖片來源：視覺中國