每日經濟新聞 2024-12-31 18:46:56
每經AI快訊，中國證券業協會發布《證券業務示范實踐第5號-融資融券客戶交易行為管理》。其中提出，證券公司應當遵循公平、風險可控的原則，建立健全客戶交易行為管理機制，防范利益輸送，并按照穿透原則核查投資者情況。證券公司應當建立完備的客戶交易行為管理制度，包括但不限于交易監控、異常交易報告、風險預警、合規審查等，以確保能夠及時發現并處理可能的違規行為。證券公司應當對客戶的交易行為進行持續監督，及時發現并糾正違規行為，維護市場秩序。
如需轉載請與《每日經濟新聞》報社聯系。
未經《每日經濟新聞》報社授權，嚴禁轉載或鏡像，違者必究。
讀者熱線：4008890008
特別提醒：如果我們使用了您的圖片，請作者與本站聯系索取稿酬。如您不希望作品出現在本站，可聯系我們要求撤下您的作品。
歡迎關注每日經濟新聞APP
