浙江證監(jiān)局：對浙商證券股份有限公司采取責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)措施

每經AI快訊，浙江證監(jiān)局1月10日發(fā)布關于對浙商證券股份有限公司采取責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。經查，該公司存在以下問題：一是為部分投資者提供變相融資服務，異化為杠桿融資工具，違反了《證券公司場外期權業(yè)務管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕104號）第三十四條的規(guī)定。二是未識別客戶的交易目的，變相成為交易對手方交易通道，違反了《證券公司收益互換業(yè)務管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2021〕276號）第三條、第十四條、第二十八條、第三十四條的規(guī)定。三是未使用交易所專用對沖賬戶進行對沖交易，違反了《證券公司收益互換業(yè)務管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2021〕276號）第十一條的規(guī)定。四是干預控股公司的資產管理計劃獨立性運作。