每日經濟新聞 2025-01-10 18:38:37
每經AI快訊，1月10日，北京證監局公告，中信建投衍生品業務、經紀業務的投資者適當性管理、內控管理不完善，反映公司合規管理覆蓋不到位,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第三條規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,我局決定對此公司采取責令改正的行政監管措施。
如需轉載請與《每日經濟新聞》報社聯系。
未經《每日經濟新聞》報社授權，嚴禁轉載或鏡像，違者必究。
讀者熱線：4008890008
特別提醒：如果我們使用了您的圖片，請作者與本站聯系索取稿酬。如您不希望作品出現在本站，可聯系我們要求撤下您的作品。
歡迎關注每日經濟新聞APP
