證監會：嚴肅懲處重大違法個案 提高違法成本

每經AI快訊，1月17日，證監會發布《中國證監會行政處罰裁量基本規則》，有關部門負責人就《裁量規則》回答了記者提問。《裁量規則》主要有以下幾個突出特點：

一是使行政處罰裁量更加精準和透明。《裁量規則》區分不同裁量階次，細化不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。特別是對于罰款有一定幅度的，明確了在法定幅度以內，從輕、一般、從重的分檔標準，這就使裁量更加精準，避免簡單地一律就高或者就低處罰，防止過罰不相適應，重責輕罰、輕責重罰，并且能夠讓人民群眾看得明明白白，感受到公平正義。

二是體現從嚴監管的政策導向。用好法律授權，按照過罰相當原則，嚴肅懲處重大違法個案，提高違法成本。例如，對于控股股東、實際控制人組織指使財務造假、通過“偽市值管理”實施操縱、惡意減持套利等情節惡劣、危害嚴重，且沒有從輕、減輕情節的案件，依法適用從重階次，直至頂格處罰。又如，在從重處罰情節中，細分八種“應當從重處罰情節”和八種“可以從重處罰情節”，進一步限制自由裁量權。

三是堅持處罰與教育相結合。充分發揮行政處罰教育引導公民、法人和其他組織自覺守法、配合監管的功能。例如，初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予處罰；又如，對于案發前主動舉報單位違法行為，并且積極配合查處的“吹哨人”，依法減輕處罰；再如，對違法事實沒有異議，簽署認錯認罰具結書的，可以從輕處罰。