證監會對長江證券承銷保薦有限責任公司采取責令改正措施

每經AI快訊，3月28日，中國證監會對長江證券承銷保薦有限責任公司采取責令改正措施，經查，發現公司存在質控現場核查制度執行不到位；質控內核意見跟蹤落實不到位；部分項目收費不規范等問題。上述情況違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》第十七條、《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第五十四條、六十一條的規定。根據《保薦辦法》第六十四條，證監會決定對公司采取責令改正的行政監督管理措施。公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向上海證監局提交書面問責報告。