三問國海證券

1、虧損多大？

昨日爆出的會議紀要顯示，華福證券推測國海可能有八到十個億的浮虧。對于這一虧損華福證券、東吳證券、聯訊證券都很關心，紛紛問國海證券認還是不認？出現了浮虧，國海證券會如何解決？

在會議紀要中，國海證券總裁項春生回應說，“認還是不認，我目前無法給大家一個滿意的答案。但是我必須坦率的真誠地跟大家說，我現在確實給不了令你滿意也特別開心的一個答案。為什么呢？因為國海證券是一個上市公司，是一個國有企業。國海證券內部有一個嚴格的程序，所以我不能忽悠大家。”

國海證券在會議中之所以沒有給出機構想要的明確結論，業內人士給出兩點評價：

一是國海證券作為上市公司，又是國有企業，在事情沒有明朗之前，不可能明確表態是否承擔“蘿卜章”合同帶來的損失。

二是當前債券代持業務中存在很多漏洞，或許一個電話、一個傳真、一紙合同就可以幫你代持，有的代持方甚至不會去驗證你的合同章是不是屬實，這一切全部基于對個人或是機構的信任。

2、誰來擔責？

目前行業里近乎出現了一邊倒的聲音，就算張楊離職也好，還是私刻公章也罷，國海證券都有著不可推卸的重大責任。

首先，張楊離職后公司未能及時清理他的身份，現在都能在證券業協會中找到他的信息，在這一信息上給代持方造成了誤導；

其次，張楊離職后還能繼續用國海證券在職員工的身份，從事相關業務，國海證券在對在職人員和離職人員的管理上也有問題。

盡管業內一些機構認為，國海證券在此事件上應該承擔大部分責任，但也有業內人士認為，代持機構同樣也需要承擔驗資不盡職的責任。“債券江湖有債券江湖的信用，但大筆資金從公司流出，不審核合同真偽，不向對方公司求證，也確實說不過去。”北京某中型券商債券業務相關人士表示。

“不可否認的是，債券代持業務中確實存在很多不成文的規則，國海事件爆出以后，也是對行業起到了警示作用。”深圳某券商債券業務負責人稱，這次事件中代持方也有一定的責任，大筆資金拆借給國海，某種程度上，這些機構在合規管理和風控制度上存在不小缺陷。

3、國海假章門踩雷機構有哪些？(部分)

國金證券 (上市券商)

廣發證券 (上市券商)

東吳證券 (上市券商)

中信建投 (H股上市券商)

聯訊證券 (新三板券商)

開源證券 (新三板券商)

浙商證券 (擬IPO券商)

華林證券 (擬IPO券商)

財富證券 (擬借殼上市)

華創證券 (擬借殼上市)

五礦證券 (擬借殼上市)

民生證券 (擬借殼上市)

信達證券

國融證券

華福證券

聯儲證券

東北證券

湘財證券

西藏信托

南昌農商行

新疆匯合銀行

長春發展銀行