陽光私募三羊資產現身證監局黑名單

每經記者  朱秀偉

        昨日（12月28日），深圳證監局曝光了第二批不具有合法證券經營業務資質的機構及網站名單，一批諸如“紅荔私募”、“招商私募”的機構、網站被一一曝光。但在這份名單中，知名的陽光私募公司——深圳三羊資產管理有限公司  （以下簡稱三羊資產）也赫然在列。這家據稱管理資產規模達15億元、發行4期信托產品的知名私募為何會登上這份“黑名單”？《每日經濟新聞》記者對此展開了調查。

三羊資產赫然在列

        昨日，深圳證監局根據投資者舉報、投訴等情況，曝光了第二批不具有合法證券經營業務資質的機構及網站名單。其中包括不具有合法證券經營業務資質的機構共有36家，仿冒合法證券經營機構的非法網站25個。

        被曝光的這些機構基本都屬于“三無企業”，無工商注冊登記，無固定辦公場所，無固定聯系電話。

        從曝光名單來看，這類機構的名字總喜歡“傍大款”，易讓普通投資者產生誤解，比如“深圳易達私募基金中心”、“深圳中信財富投資管理”、“深圳匯金投資管理有限公司”等等。

        但是讓大跌眼鏡的是，在這份名單中，一家業內知名的陽光私募管理公司——深圳市三羊資產管理有限公司也赫然在列。

管理規模超過15億

        工商局披露的資料顯示，三羊資產前身成立于2003年3月，2006年12月變更為三羊資產，注冊資本是1000萬元。兩位自然人股東分別是林少立和林少忠，占有股份為80%和20%，其核心人物正是公司董事長兼總裁林少立。

        資料顯示，林少立有十多年證券基金從業經驗，歷任君安及國泰君安研究所研究員、研究所市場部經理、證券投資管理總部高級投資經理、資產管理總部高級投資經理；華夏基金高級研究員；北京富瑞達資產副總裁；泰信基金投資總監、泰信先行策略基金基金經理、泰信優質生活基金基金經理等職務。在目前陽光私募中，能有如此背景的私募經理著實不多見。

        在三羊資產網站的介紹中，其自稱為  “中國本土頂級的財富管理機構，專業從事私募股權和私募證券投資”；成立后與江蘇信托、交銀國際信托等合作發行了數期產品。目前三洋資產同華潤信托合作，擔任4期產品的投資顧問，管理規模據稱超過15億元。

        為何這樣一家陽光私募卻登上深圳證監局的“黑名單”呢？

禍起投資咨詢資格

        “根據我們查詢的信息，三羊資產并不具備合法證券經營業務資質（是指中國證監會核發的經營證券業務許可證或證券投資咨詢業務資格證書）。我們公布這些名單，就是告訴投資者，這些網站、機構不具備這樣的資質”。昨日深圳證監局工作人員張小姐告訴《每日經濟新聞》記者。

        記者隨即采訪了三羊資產公司，但公司否認自己從事了證券咨詢等業務。“我們發行信托產品是必須要通過銀監會、證監會審核的。至于出現現在這種情況，我們也不清楚。”深圳三羊資產一位工作人員告訴記者。

        另一位名劉姓員工也向記者表示，三羊資產從來不向其它網站和投資者電話營銷，推薦黑馬股，只做信托。對于登上了深圳證監局的黑名單，該人士表示公司內部也很吃驚。

        隨后記者試圖聯系三羊資產總裁林少立，但電話中傳來了“該號碼暫停使用”的聲音。

        “登上證監局黑名單，我認為很有可能是被人舉報，比如從事了非法代客理財業務，或者與客戶產生什么糾紛等情況。”一位資深業內人士告訴記者。

        資料顯示，三羊資產管理的信托業績差強人意。2008年10月成立三羊卓越1期，截至到12月1日，其凈值累計增長率只有45.26%；今年6月成立的三羊卓越3期，截至到12月15日，凈值累計增長率甚至為-2.33%。



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