二股東占用資金4790萬 遠泉股份遭江西證監局處罰將被調出創新層

每經編輯 段倩倩    

每經實習記者 段倩倩 每經實習編輯 姚治宇

距離股轉系統調整創新層名單尚有半年，卻已有4家公司（或其督導券商）先后發布風險提醒公告，告知投資者公司會在明年5月被調出創新層。

12月9日，遠泉股份（831453,OC）督導券商國盛證券公告稱遠泉股份收到江西證監局的監管措施，將在2017年全國中小企業股份轉讓系統調整掛牌公司所屬層級時被調出創新層。

記者注意到，和其它3位被發布風險提醒公告的“難兄難弟”一樣，遠泉股份也因為存在關聯方資金占用問題而被監管部門出具警示函，這也會直接導致這4家公司與明年5月新的創新層名單無緣。

二股東占用公司資金近5000萬元

國盛證券的風險提醒公告稱，遠泉股份存在關聯人資金占用情況。

遠泉股份的二股東、江西遠泉實業集團有限公司（下稱遠泉實業）構成了關聯資金占用。2014年，遠泉實業累計占用遠泉股份1401.35萬元；2015年，遠泉實業累計占用遠泉股份2.69億元；2016年上半年，遠泉實業累計占用遠泉股份4790.40萬元。

而遠泉股份未就資金占用作臨時公告，也未按規定履行決策程序，未按照《公司章程》、《公司關聯交易管理制度》由公司董事會、股東大會進行審議。

因此，江西證監局決定對遠泉股份采取出具警示函的行政監管措施，計入誠信檔案，并要求遠泉股份在2016年12月31日前向江西證監局提交書面整改報告，江西證監局將組織檢查驗收。

對于新三板公司來說，受到證監局的監管措施意味著與創新層的暫時絕緣?！斗謱庸芾磙k法（試行）》對創新層公司的行為規范設置了負面清單，負面行為之一就是最近12個月“被中國證監會及其派出機構采取行政監管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調查，尚未有明確結論意見。”

已經進入創新層的公司同樣難逃監管，每年5月最后一個交易周的首個轉讓日為創新層名單的調整日，不符合創新層維持條件的公司，會在這天進入基礎層。

因此，遠泉股份發布收到江西證監局警示函公告的第二天，督導券商便發布風險提醒公告，稱遠泉股份將在2017年股轉系統調整掛牌公司所屬層級時被調出創新層。

已有4家公司“踩雷”

遠泉股份不是第一個觸犯禁忌的公司，目前共有4家創新層公司（或其督導券商）發布公告，稱公司會被調整出創新層。

11月7日，點動股份發布風險提示公告稱，點動股份可能在2017年5月底由股轉系統的創新層調至基礎層；10月24日，玖隆再生主辦券商公告稱，公司將可能于2017年5月底由股轉系統創新層調整至基礎層；9月12日，米米樂主辦券商公告稱，米米樂將可能于2017年5月底由股轉系統創新層調整至基礎層。

相似的是，這3家公司均是因為存在關聯資金占用問題被監管部門出具監管函，進而觸犯前述創新層公司行為負面清單。

調整出創新層，顯然不是掛牌公司想要看到的結果。點動股份董秘胡紅梅在接受《每日經濟新聞》記者采訪時曾表示，“（調整出創新層對公司的）影響肯定會有的，我們希望能夠留在創新層，希望將來能夠享受到創新層一些比如交易制度的利好，但到底是公司出了這樣的問題。”

記者從某券商深圳分公司新三板業務人士了解到，今年年初，股轉系統要求券商和公司對關聯方資金占用開展核查和自我核查，發現問題要立刻上報。

是以，2016年以來，券商和新三板掛牌公司關于關聯方資金占用問題的風險提醒公告密集增加。

該人士同時透露，大概7月份左右，各地證監局開始對屬地的新三板公司開始核查，而這也是多家公司收到證監局監管措施的重要原因。