監管重拳！美國證監會叫停史上最大規模ICO融資

每經編輯 蔡鼎    

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每經記者 蔡鼎 每經實習編輯 郭鑫

進入2018年，全球范圍對ICO（首次代幣發行）的監管并未緩和，而是愈發嚴厲。據CNBC消息，美國證券交易監督委員會（SEC）當地時間周二表示，已獲得法院指令，查沒了位于德克薩斯州達拉斯市的數字貨幣銀行公司AriseBank所持數字貨幣，這被業界認為是美國聯邦監管機構對ICO市場規模最大的一次介入。

此外，美國科技巨頭Facebook也加入了加強監管的行列，美國當地同一時間，Facebook宣布在其社交網絡上禁止關于“加密貨幣、首次代幣發行（ICO）和二元期權”的廣告，稱它們“經常與誤導性或欺騙性的促銷活動相關”。

SEC緊急叫停6億美元ICO融資

SEC在1月25日提交給達拉斯北部聯邦地區法院的訴訟書中表示，AriseBank從去年11月起開始利用ICO融資，短短兩個月時間內便已獲得6億美元款項，融資計劃原定在1月27日終止。但公司和所發行的代幣AriseCoin都未經SEC注冊，違反了美國證券法，并且沒有為投資者提供針對商業模式和財務歷史的必要信息披露。

法院目前已經批準了對AriseBank及其兩名聯合創始人Jared Rice Sr.與Stanley Ford的緊急資產凍結。SEC表示，這是其首次針對ICO欺詐案，專門任命第三方的托管人托管公司持有的加密貨幣。據悉，這些被凍結的資產中包括比特幣、萊特幣、比特股（bitshares）、多吉幣（dogecoin）和比特美元（BitUSD）。美國眾達律師事務所（Jones Day）駐達拉斯合伙人馬克·拉斯穆森（Mark Rasmussen）被任命為第三方托管人。

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如果AriseBank通過ICO融資6億美元，那么這將是迄今為止規模最大的ICO融資。SEC在訴訟書中稱：“ICO是一種非法發行證券，因為沒有登記備案，而且SEC也沒有批準其生效。”

據安永會計師事務所數據，目前全球范圍內的ICO項目募資已經超過37億美元，但其中超過10%的資金已被黑客盜走。而金融研究公司Autonomous Next則表示，如果不算此次AriseBank的融資，到目前為止規模最大的“首次代幣發行”交易是由正在建設一個分散化存儲網絡的Filecoin發起的，當時的籌資規模大約為2.52億美元。

CNBC報道稱，AriseBank聲稱自己是一家“去中心化的銀行”，并于上周四宣布正在修正一周前關于收購兩家由美國聯邦存款保險公司（FDIC）保障的銀行KFMC Bank Holding Company和TPMG的聲明，目前經SEC查實該聲明為虛假信息。AriseBank旗下的兩個網站于當地時間周二上午無法訪問，該行的律師也尚未發表言論。

除了叫停Arisebank的ICO騙局外，SEC還試圖追回AriseBank所融到的資金，并希望阻止Arisebank兩名聯合創始人擔任上市公司的高管或董事，同時還尋求禁止他們在未來發行數字證券。德克薩斯州銀行金融部于上周五曾宣布，其在本月初便發布了對AriseBank的接管令。

《每日經濟新聞》記者注意到，在過去的幾個月時間內，SEC在不斷加大對ICO的審查力度。上周，SEC主席杰伊·克萊頓（Jay Clayton），商品期貨交易委員會主席J·克里斯托弗·賈恩卡洛（J.Christopher Giancarlo）在《華爾街日報》的一篇評論文章中寫道，“SEC正將其很大一部分資源投入到ICO市場（的監管中）。”

Facebook宣布封殺加密貨幣廣告

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除了監管機構出重拳治理ICO外，一些大型科技公司也在加強對包括加密貨幣在內的新興資產的審查。據TechCrunch等媒體報道，Facebook在同一天宣布禁止與“二元期權、ICO和加密貨幣”相關的廣告，稱這些廣告往往和誤導、欺騙的宣傳有關。

Facebook的產品負責人羅布·賴澤（Rob Leathern）當地時間周二在一篇博客文章中寫道，上述規定特別禁止宣傳那些“經常與誤導性或欺騙性行為相關聯的產品和服務”的廣告。

盡管Facebook表示，公司希望用戶“繼續探索并了解加密貨幣”的產品和服務，“但有很多公司都在宣傳虛假的二元期權、ICO和加密貨幣。”賴澤寫道。同時，Facebook正努力分辨哪些廣告是具有欺騙性、誤導性的，來自于沒有以良好誠信運作的公司。

賴澤稱：“這項政策是為了提高我們廣告完整性和安全性努力的重要組成部分，使騙子通過Facebook獲利更難。”

Facebook一位發言人向《商業內幕》表示，此項新規禁止所有與加密貨幣有關的廣告，而不僅僅是那些直接售賣加密貨幣或密碼令牌的廣告——即使是那些經營和業務都合法的廣告商。因此，比特幣錢包的廣告也被禁止了。

《每日經濟新聞》記者還注意到，違反Facebook新規的廣告只會在其核心應用程序上被禁止，但在Facebook銷售廣告的其他地方，包括Instagram和廣告網絡Audience Network仍將開放。