暗借“馬甲”操盤公司定增股份 天奇股份實控人被罰近千萬元

每經編輯 每經記者 曾 劍 每經編輯 宋思艱    

每經記者 曾 劍 每經編輯 宋思艱

若不是監管層調查結果的出爐，誰能想到，天奇股份（002009，SZ）老板曾暗地里操盤公司定增！據天奇股份2月26日晚間公告稱，公司實控人黃偉興收到江蘇證監局下發的《行政處罰事先告知書》（以下簡稱《告知書》）。江蘇證監局調查發現，黃偉興曾借用他人名義，以認購資管計劃劣后級份額的方式認購天奇股份定增股份，并實際決策了這些資管計劃的減持行為，但黃偉興未履行信披義務。鑒于其相關違規行為，江蘇證監局決定對黃偉興處以合計近千萬元的罰款。

借多個馬甲認購天奇股份定增

《告知書》稱，經查明，黃偉興存在相關違法事實。2012年11月29日，證監會批準天奇股份定增申請。2012年12月，天奇股份啟動發行程序。2013年4月，經中間人張澤宇聯系，黃偉興與浙江省發展資產經營公司（以下簡稱浙江發展）議定，由浙江發展出資4.54億元參與認購公司定增股份，具體模式為以資管計劃認購定增股份。其中，浙江發展認購資管計劃優先級，享受10%固定年化收益；由張澤宇和黃偉興兒子黃斌負責尋找資產管理公司和劣后級投資人。

實際上，黃偉興自己悄悄加入了劣后級投資人的行列。據查，其借用杭炎峰認購財通基金定增21號資產管理計劃（以下簡稱財通基金定增21號）劣后級份額，認購金額1090萬元；借用王平名義認購匯添富定增雙喜富牛1號資產管理計劃（以下簡稱匯添富定增雙喜富牛1號）劣后級份額，認購金額1210萬元；借用華旻燁名義認購天弘基金定增1號資產管理計劃（以下簡稱天弘定增1號）劣后級份額，認購金額1800萬元。

《每日經濟新聞》記者注意到，天奇股份2013年定增認購對象包括黃偉興在內合計8人，財通基金、匯添富基金、天弘基金也悉數在列。也就是說，半數認購對象認購出資中都有黃偉興的錢。

彼時，黃偉興以公開名義認購天奇股份定增股份1000萬股，耗資總額7455萬元；財通基金、匯添富基金、天弘基金分別認購1280萬股、1280萬股和1600萬股，耗資總額分別為9542.4萬元、9542.4萬元和1.19億元，合計約3.1億元。其中，黃偉興認購的股份鎖定期為36個月，而其他機構認購的股份鎖定期為12個月。

需要指出的是，在天奇股份2013年定增實施（2013年6月）前夕，公司的股價在定增發行價（7.455元/股）之上，參與定增，浮盈是必然的。

操盤資管計劃，賣出收益不菲

值得一提的是，黃偉興不僅悄悄出錢認購了資管計劃的劣后級份額，還操盤了這些資管計劃的賣出行為。

根據《告知書》所稱，2013年5月～2015年3月，經黃偉興決策，并交代黃斌具體落實，財通基金定增21號、匯添富定增雙喜富牛1號、天弘基金定增1號陸續減持完畢所持天奇股份股票。具體交易方式、交易價格和賣出時間由黃偉興決定，再通過張澤宇通知蒯慧超和浙江發展向資產管理人下達交易指令。上述資管計劃減持采取二級市場直接掛單交易和大宗交易兩種交易方式，大宗交易的對手方為黃偉興方面居間促成。

根據天奇股份公告，這些資管計劃持股上市流通日期為2014年6月4日。按照前述內容，在限售期到來之前，黃偉興便已經在操盤資管計劃進行減持。

此外，《每日經濟新聞》記者注意到，天奇股份2014年一季報、2013年年報披露的前10大股東持股情況，依然顯示上述3只資管持股未發生變動。

據悉，上述3只資管計劃累計減持天奇股份股票4160萬股，成交金額6.49億元，占天奇股份總股份的12.96%，違規減持金額4.47億元。對比買入金額可以發現，3只資管計劃收益不菲。

江蘇證監局認為，黃偉興實際決策和控制了上述3只資管計劃的賣出時間、方式和價格，3只資管計劃在賣出行為中構成《上市公司收購管理辦法》規定的一致行動關系。黃偉興未如實向上市公司、優先級份額持有人披露自己為劣后級份額持有人。黃偉興實際控制3只資管計劃賣出決策，超比例減持天奇股份股票未如實披露、限制轉讓期限內減持天奇股份的行為違反了《證券法》的相關規定。對于其違規行為，江蘇證監局決定分別處以警告并處罰款50萬元、警告并處罰款894萬元的處罰。