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    上市公司女員工發了一條朋友圈,被罰3萬元!原因又好氣又好笑

    每日經濟新聞 2018-04-13 08:18:53

    朋友圈是大家分享日常生活及心情的地方,但不是什么東西都能發。近日,上市公司奮達科技的一名女員工因為隨手發了一條朋友圈就被海南證監局罰款3萬,而她被罰款的原因,讓人覺得又好氣又好笑。

    每經編輯 李凈翰    

    女員工隨手發朋友圈泄露內幕消息

    10日,海南證監局公布〔2018〕1號行政處罰,對奮達科技員工林立、楊小桃泄露內幕信息和內幕交易的違法行為,合計罰沒24.3萬元。值得注意的是,此次內幕交易的時點正是奮達科技董事長發出“兜底增持”的倡議期間。

    經海南證監局查明,2017年6月2日早間,奮達科技擬在深交所披露關于董事長提“議兜底增”的倡議書,但證券部助理羅某未能趕在8點之前將擬披露信息報送至交易所(交易所信息披露系統早上的提交時限為8點),導致該信息未正式公開披露。期間,羅某不慎將《增持倡議書公告》遺忘在文印室復印機臺上。

    8點05分,時任奮達科技銷售技術中心文員楊小桃來文印室復印材料時,看到了遺忘在復印機上的《增持倡議書公告》,楊小桃當場用手機對該文件進行了拍照。10點,楊小桃將其拍攝的《倡議書公告》照片發到其微信朋友圈。

    10點31分,楊小桃朋友圈中《增持倡議書公告》的圖片被人發到名稱為“電器銷售技術部”的微信群,奮達科技電器產品技術部副經理林立在微信群中看到了該信息。

    當日上午收盤后,奮達科技才將《增持倡議書公告》正式對外披露。

    當日11點04分,林立將80萬元資金轉到本人的證券賬戶;11點05至07分,林立買入“奮達科技”6.9萬股,買入成交金額80.66萬元,分別于2017年6月7日和8月14日賣出,獲利10.67萬元。

    每經小編(微信號:nbdnews)注意到,2017年6月2日,奮達科技的股價在《增持倡議書公告》披露后大漲,當日直封漲停。

    海南證監局表示,以上事實有奮達科技公告、相關證券賬戶資料、證券賬戶交易流水、銀行賬戶資料、相關人員詢問筆錄等證據證明。

    海南證監局認為,楊小桃對《倡議書公告》進行拍照并發送至微信朋友圈的行為,違反了《證券法》第七十六條、第二百零二條的規定,構成泄露內幕信息的行為。林立利用《倡議書公告》的內幕信息,通過本人證券賬戶交易“奮達科技”股票,違反了《證券法》第七十六條的規定,構成了內幕交易的行為。

    根據當事人違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度,依據《證券法》第二百零二條的規定,海南證監局決定:

    對楊小桃泄露內幕信息的行為處以3萬元罰款。

    沒收林立內幕交易違法所得106715.08元(10.6萬元),并處以106715.08元(10.6萬元)罰款。

    證監會:嚴厲打擊“微信”泄露內幕信息行為

    在楊小桃之前,從業超過十年的資深證券分析師張明芳,將刺探到的內幕信息發布到15個微信群和朋友圈中,很快該信息截屏就在其他微信群傳開。張明芳也因泄露內幕消息被證監會處以20萬元的罰款。

    據北京證監局在2015年10月披露的消息:

    2014年3月初,麗珠醫藥集團股份有限公司(以下簡稱麗珠集團)成立以時任董事會秘書李如才為主的股權激勵項目組,負責推進股權激勵事項。5月28日,麗珠集團股權激勵方案要點確定。5月30日,麗珠集團董事會秘書處確定6月10日召開董事會審議股權激勵事項。6月3日,麗珠集團董事會秘書處完成股權激勵的董事會決議文件準備工作,議案內容與5月28日確定的麗珠集團股權激勵方案要點相同。

    張明芳發生違法行為時任中信證券醫藥行業首席分析師,與麗珠醫藥集團股份有限公司(以下簡稱麗珠集團)時任董事會秘書李如才于2010年即相識,但在2013年一季度后至2014年6月6日前,張明芳與李如才及麗珠集團的其他人員未有過任何接觸。

    2014年6月6日上午10點41分17秒,張明芳主動聯系李如才,通話時長2分鐘。張明芳在電話中向李如才詢問股權激勵的時間、形式和行權條件等進展情況。李如才將麗珠集團正在準備股權激勵計劃,近期會有公告的情況告知了張明芳。2014年6月6日上午,在與李如才通話后,張明芳口述指示其助手王某立即編輯一條關于麗珠集團擬實施股權激勵的信息。

    其后,王某將編輯完成的張明芳口述短信,交由張明芳審閱定稿。該信息的定稿內容為:“【中信醫藥張明芳,麗珠集團重大跟蹤】麗珠集團將于下周二公布管理層限制性股票+期權方案:以2013年扣非凈利潤為基數,2014-2016年凈利潤同比增速分別不低于15%、20%、30%。我們看好公司研發、銷售能力及產品線,隨著公司激勵機制的完善,未來三年業績增速逐年加速確定,維持‘增持’評級”。

    該信息所涉股權激勵方案與麗珠集團擬實施的股權激勵方案條件及擬公告的時間完全一致。

    當日上午11時15分至17分期間,王某按張明芳要求、將上述信息發布到“中信醫藥張明芳400”、“中信醫藥張明芳A&A”等15個微信群。同時,張明芳將該信息轉發到了自己的微信朋友圈。

    中國證監會認定,麗珠集團股權激勵方案在公布前屬于《證券法》第七十五條第(八)項規定的內幕信息,李如才為上述內幕信息的知情人。在內幕信息公開前,李如才將信息泄露給張明芳的行為,違反了《證券法》第七十六條關于禁止泄露內幕信息的規定,構成《證券法》第二百零二條所述泄露內幕信息行為。

    張明芳通過李如才獲知了內幕信息。在該內幕信息公開前,張明芳通過微信泄露給多個機構和個人的行為,違反了《證券法》第七十六條關于禁止泄露內幕信息的規定,構成《證券法》第二百零二條所述泄露內幕信息行為。依據《證券法》第二百零二條的規定,中國證監會決定:對李如才處以10萬元罰款,對張明芳處以20萬元罰款。

    每經小編(微信號:nbdnews)了解到,早在2015年8月7日,時任證監會新聞發言人的鄧舸就表示,證監會將加大內幕交易違法行為的打擊,嚴厲打擊通過自媒體等新型傳媒泄露內幕信息行為。

    鄧舸表示,內幕交易是預先知悉內幕信息的人利用信息優勢進行交易的行為,對其他不知道內幕信息的市場參與者而言,顯失公平。內幕交易行為破壞了證券期貨市場“三公”原則,踐踏了證券期貨市場賴以生存的誠信基礎,嚴重影響了市場秩序與市場參與者的投資信心,侵害了投資者利益。證監會對內幕交易違法行為繼續保持高壓執法態勢,堅持從嚴從快打擊,絕不姑息。

    每經編輯 李凈翰

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