“銷號”+“拉黑” 基金業協會將兩家違規私募“踢出群”

每經記者 楊建    每經編輯 謝欣    

圖片來源：視覺中國

每經記者 楊建 每經編輯 謝欣    

4月17日，基金業協會發布公告稱，因為涉及虛構項目募集資產，1.6億元資金無法兌付，以及涉嫌非法吸收公眾存款等原因，華夏恒業和德賦資產兩家私募被基金業協會注銷私募基金管理人登記資格，相關責任人也被取消基金從業資格，并加入黑名單。

華夏恒業未兌付1.6億元

隨著監管力度逐漸增強，監管層對私募“踩紅線”的行為保持“零容忍”態度。近期，就有5家私募機構及其相關人員因違規等領了罰單?！睹咳战洕侣劇酚浾咦⒁獾剑?月17日，基金業協會發布了關于注銷華夏恒業投資基金私募基金管理人的登記資格的公告。北京證監局通報的情況是，華夏恒業登記備案信息與實際情況嚴重不符，所從事的部分業務不屬于私募基金業務。

華夏恒業在被監管部門采取行政監管措施后，未按要求進行整改，已經不再符合私募基金管理人的登記規定?；饦I協會決定注銷華夏恒業的私募基金管理人登記。同時基金業協會將按照相關規定對華夏恒業的基金從業人員采取紀律處分，取消公司總經理兼合規風控魏敬武的基金從業資格，并且加入黑名單，期限為1年；將公司實控人袁毛玲，公司法人代表楚東生加入黑名單，期限為1年。

據北京證監局通報的情況顯示，華夏恒業實際共管理“北京恒業鼎瑞投資中心”等8只產品，涉及首都機場等5個項目，合計募集資金2.3億元。據目前掌握的情況，華夏恒業8只私募基金均存在到期兌付問題，未兌付金額約1.6億元。此外華夏恒業還存在3條最高人民法院失信信息，被執行情形均是“其他有履行能力而拒不履行生效法律文書確定義務”。

據核查，華夏恒業存在以下問題：一是部分基金未辦理備案手續。二是未如實向投資者披露可能導致利益沖突情況及可能影響投資者合法權益的其他重大信息。三是向非合格投資者募集資金，以及承諾保本保收益。如公司部分投資者投資于單只私募基金的金額最低為30萬元或50萬元；“北京恒業豐潤投資中心”產品的投資指南中明確表述“承擔連帶責任擔保，產品保本金保收益”。四是基金賬戶管理混亂。

德賦資產涉嫌非法吸收存款

同在4月17日，深圳德賦資產的私募基金管理人登記資格也被基金業協會注銷。公告顯示，2017年7月17日，德賦資產在協會登記為私募基金管理人，肖瀟登記為公司法定代表人、總經理；朱慧珉登記為公司合規風控負責人。公司在協會備案有“德賦資產一號私募基金”，該基金為契約型基金，基金份額200萬份，投資者人數為1名。產品主要通過投資其他私募基金或資產管理計劃最終參與上市公司非公開發行股份。

而據深圳證監局的通報顯示，德賦資產在2017年2月至3月期間，發行了“同盈置業股權收購基金”，向23名投資者募集資金866萬元；2017年1月至3月期間，發行了“ppp投資基金”，向21名投資者募集資金3540萬元。根據德賦資產報送的資料顯示，“同盈置業股權收購基金”向“同盈公司”借出443萬募集資金，“ppp投資基金”向“同盈公司”借出全部募集資金，合計3983萬元。上述兩只產品均未在基金業協會辦理備案手續，此外公司還向非合格投資者募集資金，19名投資者投資于“同盈置業股權收購基金”的金額低于100萬元。

《每日經濟新聞》記者注意到，經深圳證監局核查，“同盈公司”應當為深圳同盈股權投資基金。深圳同盈因涉嫌非法吸收公眾存款已被深圳市公安機關立案調查，而德賦資產在明知深圳同盈涉嫌刑事犯罪的情況下仍以私募基金的名義募集資金，并向深圳同盈出借募集資金，極有可能是為填補深圳同盈的資金缺口而非法吸收公眾存款。同時德賦資產未配合深圳證監局的監管要求提供有關資料，對公司募集情況、投資情況也含糊其辭，回避監管。

據深圳證監局通報的情況，德賦資產不配合監管，向非合格投資者募集資金，登記備案信息與實際情況嚴重不符，涉嫌以私募基金為名非法吸收公眾存款。按照法律法規和自律規則，基金業協會決定注銷德賦資產的私募基金管理人登記，同時將按照相關規定對德賦資產的基金從業人員采取紀律處分，取消公司法人代表兼總經理肖瀟、公司風控朱慧珉的基金從業資格，并將肖瀟、朱慧珉加入黑名單，期限為3年。