券商中國 2018-11-03 18:08:37
上海證監局近日在對申萬宏源證券資產證券化業務進行現場檢查過程中發現了“多個項目盡職調查不充分、部分項目存續期管理不到位、個別項目未按照計劃說明書要求披露季度管理報告”等三大問題，并對申萬宏源證券采取出具警示函措施。這也是今年以來，申萬宏源證券第二次因ABS業務問題收到警示函。
華東地區一家券商自身資管業務人士告訴記者，資管新規出臺之后，ABS成為大的業務方向，今年以來對ABS的檢查力度在加大。“對申萬宏源證券出具警示函的處罰算輕的，應該是原始權益人使用偽造印章，而申萬宏源證券在盡職調查過程中未能發現。”該人士指出。不過，該人士表示，管理人通常是對這些擔保函作抽樣調查，抽查比例大概在10%左右。在資產包很大的情況下，確實會難以發現假章的問題。（券商中國）
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